Thanh tra Chứng khoán Nhà nước tiếp tục công bố các quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Các trường hợp được xử lý liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán, việc thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin và tuân thủ quy định đối với trái phiếu doanh nghiệp.
Đáng chú ý, một số doanh nghiệp bị xử phạt đồng thời nhiều hành vi, với tổng số tiền lên tới hàng trăm triệu đồng.
Xử phạt các vi phạm về báo cáo, tư vấn phát hành và giao dịch trái phiếu
Ngày 23/10/2026, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 639/QĐ-XPHC, xử phạtCông ty Cổ phần Chứng khoán SmartInvestsố tiền 150 triệu đồng do thực hiện hành vi báo cáo có nội dung sai lệch.
Theo quyết định xử phạt, SmartInvest đã cung cấp thông tin không chính xác theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tại biên bản làm việc ngày 11/11/2024. Nội dung sai lệch liên quan đến việc sử dụng tiền và tài sản của công ty để bảo đảm cho các nghĩa vụ phải trả khác đối với bên thứ ba.
Ngoài hình thức phạt tiền, doanh nghiệp còn bị áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả là buộc báo cáo thông tin chính xác theo quy định. Quyết định xử phạt có hiệu lực kể từ ngày ký.
Cũng trong đợt xử lý vi phạm này,Công ty Cổ phần Chứng khoán OCBSbị xử phạt tổng cộng 342,5 triệu đồng theo Quyết định số 636/QĐ-XPHC, liên quan đến hai hành vi vi phạm trong hoạt động nghiệp vụ.
Cụ thể, OCBS bị phạt 250 triệu đồng do không bảo đảm đầy đủ nội dung theo quy định đối với hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ. Vi phạm được xác định trong quá trình công ty thực hiện tư vấn hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ cho một khách hàng vào tháng 8/2025.
Ngoài ra, công ty bị phạt 92,5 triệu đồng do không thực hiện đầy đủ nghĩa vụ lưu trữ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu và chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán. Theo cơ quan quản lý, OCBS không lưu giữ bản ghi âm cuộc gọi đặt lệnh của khách hàng đối với 21 giao dịch chứng khoán thực hiện qua điện thoại trong năm 2025.
Đối với hoạt động trái phiếu doanh nghiệp,Công ty Cổ phần Tập đoàn Hạ tầng Giáo dụccũng bị xử phạt tổng cộng 230 triệu đồng do ba hành vi vi phạm.
Trong đó, doanh nghiệp bị phạt 92,5 triệu đồng vì công bố thông tin định kỳ cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội chậm từ 10 ngày làm việc trở lên so với thời hạn quy định.
Các tài liệu công bố chậm gồm báo cáo tài chính, báo cáo tình hình thực hiện cam kết, tình hình sử dụng vốn huy động từ phát hành trái phiếu và việc thanh toán gốc, lãi trái phiếu trong nhiều kỳ báo cáo giai đoạn 2023 - 2025. Danh mục thông tin công bố chậm còn có một quyết định xử phạt vi phạm hành chính.
Bên cạnh đó, Tập đoàn Hạ tầng Giáo dục bị phạt 45 triệu đồng do đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam (VSDC) chậm từ 12 tháng trở lên đối với hai mã EIGCH2227001 và EIGCH2227002.
Doanh nghiệp tiếp tục bị phạt 92,5 triệu đồng do đăng ký giao dịch hai mã trái phiếu nói trên tại Sở Giao dịch Chứng khoán chậm từ 12 tháng trở lên so với thời hạn quy định.
Một trường hợp khác làCông ty Cổ phần Điện gió Phong Liệu, bị xử phạt 77,5 triệu đồng do chậm đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ từ 12 tháng trở lên.
Vi phạm liên quan đến mã trái phiếu PLWCH2135001, được phát hành ngày 18/6/2021, có ngày đáo hạn 2/4/2035 và thời hạn đăng ký giao dịch là ngày 19/10/2023.
Nhiều doanh nghiệp bị xử phạt do vi phạm nghĩa vụ công bố thông tin
Bên cạnh những vi phạm liên quan đến hoạt động nghiệp vụ chứng khoán và trái phiếu doanh nghiệp, một số doanh nghiệp cũng bị xử lý do chưa tuân thủ đầy đủ các quy định về công bố thông tin trên thị trường.
Công ty Cổ phần Dịch vụ Kỹ thuật Viễn thôngbị xử phạt ba hành vi, với tổng số tiền 151,25 triệu đồng.
Trong đó, doanh nghiệp bị phạt 60 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ theo quy định.
Cụ thể, báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2026 chưa thể hiện thông tin về thành viên Hội đồng quản trị không điều hành.
Đồng thời, báo cáo tình hình quản trị năm 2025 không trình bày giao dịch vay vốn trị giá hơn 5,9 tỷ đồng giữa doanh nghiệp với ông Lê Minh Hải, thành viên Hội đồng quản trị kiêm Tổng giám đốc. Giao dịch này đã được ghi nhận trong báo cáo tài chính kiểm toán của công ty.
Ngoài hành vi trên, doanh nghiệp bị phạt 85 triệu đồng do không thực hiện công bố thông tin đúng thời hạn đối với nhiều tài liệu, bao gồm báo cáo tài chính, báo cáo thường niên, báo cáo quản trị công ty cùng các nghị quyết liên quan đến hoạt động và nhân sự.
Công ty còn bị xử phạt 6,25 triệu đồng vì chậm thông báo tới Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc không còn đáp ứng điều kiện là công ty đại chúng.
Cũng liên quan đến việc thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin,Công ty Cổ phần Tập đoàn Nhựa Đông Ábị phạt 92,5 triệu đồng do công bố thông tin chậm từ 15 ngày trở lên so với thời hạn quy định.
Những tài liệu liên quan gồm báo cáo tài chính riêng và hợp nhất, báo cáo tài chính bán niên, báo cáo thường niên và báo cáo tình hình quản trị công ty trong giai đoạn 2024 - 2026.
Tương tự,Công ty Cổ phần Đầu tư Châu Á - Thái Bình Dươngbị xử phạt 92,5 triệu đồng do không tuân thủ thời hạn công bố thông tin.
Theo cơ quan quản lý, doanh nghiệp công bố chậm từ 15 ngày trở lên đối với báo cáo tài chính riêng và hợp nhất năm 2025 đã được kiểm toán, cùng báo cáo thường niên năm 2025.
Các quyết định xử phạt cho thấy hoạt động thanh tra, giám sát tiếp tục được thực hiện đối với nhiều nhóm nghĩa vụ khác nhau trên thị trường chứng khoán, từ tính chính xác của nội dung báo cáo, việc lưu trữ hồ sơ giao dịch đến quy trình phát hành, đăng ký giao dịch trái phiếu và công bố thông tin của doanh nghiệp.
Việc tuân thủ đầy đủ những quy định này có ý nghĩa quan trọng đối với tính minh bạch của thông tin, trách nhiệm của các tổ chức tham gia thị trường và quyền tiếp cận thông tin của nhà đầu tư.
