Hàng loạt doanh nghiệp bị xử phạt do vi phạm thông tin về trái phiếu

05/01/2026 - 20:193 phút đọc

(Banker.vn) Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành loạt quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 8 doanh nghiệp với mức phạt cao nhất lên tới 200 triệu đồng.

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây đã ban hành loạt quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 8 doanh nghiệp.

margin: 15px auto;" />

Trong đó, có 6 doanh nghiệp cùng bị xử phạt 92,5 triệu đồng do không thực hiện đầy đủ nghĩa vụ báo cáo và công bố thông tin liên quan đến trái phiếu theo quy định. Các doanh nghiệp này gồm: Công ty TNHH MTV Sunrise Power Đăk Psi, Công ty CP Năng lượng Phan Lâm, Công ty CP Kita Invest, Công ty TNHH Hoa Kim Anh, Công ty TNHH Hướng Dương Holdings và Tổng Công ty xây dựng công trình giao thông 1.

Cụ thể, Sunrise Power Đăk Psi bị xác định không công bố nhiều báo cáo định kỳ cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, bao gồm báo cáo tài chính, báo cáo tình hình sử dụng vốn từ phát hành trái phiếu, tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu và việc thực hiện các cam kết với trái chủ trong năm 2022. Ngoài ra, doanh nghiệp này còn công bố chậm báo cáo tài chính bán niên cùng năm.

Tương tự, Công ty CP Năng lượng Phan Lâm bị xử phạt do không công bố hàng loạt báo cáo về tình hình sử dụng vốn trái phiếu đã được kiểm toán trong giai đoạn 2022–2025. Bên cạnh đó, doanh nghiệp cũng công bố không đúng thời hạn nhiều báo cáo tài chính, báo cáo thanh toán trái phiếu và thông tin liên quan đến việc mua lại trái phiếu trước hạn.

Đối với Kita Invest, UBCKNN xác định doanh nghiệp không công bố thông tin định kỳ về việc sử dụng vốn trái phiếu trong các năm 2020–2021, đồng thời công bố chậm nhiều báo cáo tài chính, báo cáo thanh toán trái phiếu và thông tin liên quan đến tình trạng chậm, sau đó hoàn tất nghĩa vụ thanh toán đối với một số lô trái phiếu.

Công ty TNHH Hoa Kim Anh và Công ty TNHH Hướng Dương Holdings cũng bị xử phạt do không công bố hoặc công bố không đúng hạn các báo cáo tài chính, báo cáo sử dụng vốn trái phiếu và tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu trong nhiều kỳ liên tiếp.

Trong khi đó, Tổng Công ty xây dựng công trình giao thông 1 bị xử phạt vì không công bố báo cáo tài chính đã được kiểm toán, báo cáo quản trị công ty, báo cáo thường niên và nghị quyết đại hội đồng cổ đông theo quy định.

Ngoài nhóm trên, Công ty CP Sản xuất và Thương mại Nhựa Việt Thành bị phạt 150 triệu đồng do công bố thông tin sai lệch. Theo UBCKNN, doanh nghiệp này đã công bố không chính xác một số chỉ tiêu tài chính tại báo cáo tài chính riêng và hợp nhất năm 2023 được kiểm toán. Các chỉ tiêu như nợ phải trả, vốn chủ sở hữu, lợi nhuận sau thuế chưa phân phối và chi phí tài chính sau đó đã được điều chỉnh hồi tố tại báo cáo tài chính năm 2024. Cơ quan quản lý yêu cầu doanh nghiệp thực hiện biện pháp khắc phục là hủy bỏ hoặc cải chính thông tin theo quy định.

Trường hợp bị xử phạt nặng nhất trong đợt này là Công ty CP Sinnika Việt Nam, với mức phạt 200 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Theo quyết định xử phạt, Sinnika Việt Nam với tư cách là tổ chức có liên quan đến Chủ tịch HĐQT Công ty cổ phần Dệt – May Nha Trang đã thực hiện giao dịch mua hơn 581.000 cổ phiếu NTT trong năm 2022 nhưng không báo cáo theo quy định trước khi giao dịch.