Chứng khoán Trí Việt (TVB) cho người chưa có chứng chỉ hành nghề thực hiện nghiệp vụ, cho vay margin không báo cáo, bị UBCKNN phạt nặng

Cụ thể, ngày 28/01/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 65/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Trí Việt (TVB) có địa chỉ tại Tầng 2, số 142 Đội Cấn, Phường Đội Cấn, Quận Ba Đinh, Hà Nội.

Theo UBCKNN, TVB đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Do đó, TVB bị xử phạt số tiền 60.000.000 đồng (Sáu mươi triệu) đồng chiếu theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 32 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Đồng thời, UBCKNN còn phạt TVB số tiền 250.000.000 đồng (Hai trăm năm mươi triệu) đồng chiếu theo quy định tại Điểm b Khoản 5 Điều 24 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng, phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán, nhưng chưa báo cáo UBCKNN, chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.

Ngoài việc bị xử phạt tổng cộng số tiền 310 triệu đồng. TVB còn bị đình chỉ dịch vụ ứng trước tiền bán, phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán trong thời gian 2 tháng đối với hành vi vi phạm cung cấp dịch vụ chứng khoán nhưng chưa báo cáo UBCKNN.

Quyết định xử phạt đối với Chứng khoán Trí Việt

Hồng Giang

Theo Tạp chí Kinh tế Chứng khoán Việt Nam