Xử phạt 2 cá nhân dùng hàng chục tài khoản thao túng giá một cổ phiếu sàn HNX suốt 2 năm

15/11/2025 - 22:373 phút đọc

(Banker.vn) Xử phạt hơn 3 tỷ đồng và cấm giao dịch đối với loạt cá nhân thao túng giá cổ phiếu PPT.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính liên quan đến hành vi thao túng giá cổ phiếu PPT của Công ty CP Petro Times (HNX: PPT). Quyết định được đưa ra sau quá trình giám sát, kiểm tra và hoàn tất hồ sơ vào ngày 12/11/2025.

margin: 15px auto;" />

Theo đó, UBCKNN xử phạt bà Nguyễn Thị Nhung (Tiên Lãng, Hải Phòng) và bà Phạm Thị Hương (xã Tiên Minh, Hải Phòng) với mức phạt 1,5 tỷ đồng mỗi người do sử dụng nhiều tài khoản để tạo cung, cầu giả tạo trên thị trường.

Kết quả kiểm tra cho thấy, trong giai đoạn từ 17/6/2022 đến 17/10/2024, hai cá nhân này đã sử dụng tổng cộng 19 tài khoản để liên tục mua bán cổ phiếu PPT, tạo ra hoạt động giao dịch bất thường có dấu hiệu thao túng thị trường.

Thời điểm bắt đầu hành vi cũng trùng với ngày cổ phiếu PPT lần đầu lên sàn UPCoM (17/6/2022). Sau giai đoạn giao dịch đầu tiên, mã này chuyển sang niêm yết tại HNX vào ngày 13/6/2023.

Trong quãng thời gian bị xác định có hành vi thao túng, giá cổ phiếu PPT ghi nhận nhiều biến động:

(1) Từ 9.100 đồng/cổ phiếu (17/6/2022) tăng lên 19.100 đồng/cổ phiếu (29/9/2022).

(2) Sau đó giảm dần về khu vực 9.000 đồng/cổ phiếu.

(3) Đến ngày 17/10/2024, kết thúc giai đoạn bị kiểm tra, cổ phiếu đứng tại mức 11.500 đồng/cổ phiếu.

Dù có giao dịch với tần suất lớn, UBCKNN xác định hai cá nhân không thu lợi bất chính từ hành vi này. Ngoài xử phạt tiền, UBCKNN ban hành quyết định cấm giao dịch chứng khoán trong 2 năm đối với bà Nhung và bà Hương, đồng thời cấm đảm nhiệm chức vụ tại các tổ chức kinh doanh chứng khoán trong cùng thời hạn, áp dụng từ ngày 17/11/2025.

Quá trình kiểm tra cũng xác định 15 cá nhân khác đã cho hai bà mượn tài khoản để thực hiện các giao dịch nói trên. Nhóm này bị xử lý kỷ luật với hình thức đình chỉ giao dịch trong 9 tháng, đồng thời bị cấm giao dịch và cấm đảm nhiệm chức vụ tại tổ chức kinh doanh chứng khoán trong 2 năm, kể từ ngày 17/11/2025.

Theo tìm hiểu, Công ty CP Petro Times tiền thân là Công ty CP Thương mại Vật tư Dầu khí Hải Phòng, thành lập ngày 13/10/2015. Doanh nghiệp hoạt động chính trong lĩnh vực cung ứng các sản phẩm dầu khí. Sau quá trình phát triển, Công ty đã tiến hành tăng vốn lên 15 tỷ đồng năm 2018 với định hướng tập trung mũi nhọn vào phân phối xăng dầu, vận tải xăng dầu và đầu tư các cây xăng bán lẻ. Tính đến tháng 7/2025, công ty có vốn điều lệ 196,4 tỷ đồng.

Hiện tại, PPT là cổ phiếu có thanh khoản khá ổn định trên thị trường chứng khoán. Kết phiên giao dịch ngày 14/11, PPT tăng 0,66% kéo thị giá lên mức 15.200 đồng/cp với thanh khoản hơn 144 nghìn đơn vị.