VinaCapital lên tiếng khi bị UBCKNN xử phạt vì nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề

Ngày 12/10/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Quản lý quỹ VinaCapital.

Cụ thể, VinaCapital bị phạt tiền 60 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính khi bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Cụ thể, công ty quản lý quỹ này đã bố trí ông Diên Hồng Thọ - nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề quản lý - quỹ trực tiếp thực hiện phân tích đầu tư.

Ngoài ra, VinaCapital còn bị phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Trong giai đoạn từ tháng 9/2021 đến tháng 12/2021, các giao dịch chứng khoán của nhân viên của công ty quản lý quỹ không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.

Tổng cộng số tiền phạt của VinaCapital là 185 triệu đồng.

Công ty CP Quản lý quỹ VinaCapital (Ảnh minh họa)

Sau khi nhận quyết định xử phạt của UBCKNN, VinaCapital đã có lên tiếng phản hồi về vấn đề này. Ông Brook Colin Taylor, Tổng Giám đốc QLQ VinaCapital cho biết, từ khi hoạt động, Công ty luôn hỗ trợ nhân viên tham gia các khóa học lấy chứng chỉ hành nghề trong thời gian sớm nhất và luôn đáp ứng yêu cầu về số lượng nhân viên có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.

Trong 2 năm qua do ảnh hưởng của đại dịch Covid-19, việc lấy chứng chỉ hành nghề không thể thực hiện được dẫn đến việc sắp xếp 1 nhân sự chưa có chứng chỉ cho phòng nghiên cứu. Đến thời điểm này, nguồn nhân sự của Công ty đã đáp ứng đầy đủ các yêu cầu về chứng chỉ hành nghề theo quy định của pháp luật.

Về giao dịch chứng khoán của nhân viên công ty và người liên quan. Theo quy định của công ty, tất cả nhân viên đều phải định kỳ khai báo chi tiết và đầy đủ tài khoản giao dịch cá nhân của nhân viên và người liên quan, đồng thời phải báo cáo bộ phận kiểm soát nội bộ ngay trước và sau từng giao dịch.

“Công ty sẽ tiếp tục đẩy mạnh giám sát chặt chẽ mọi giao dịch chứng khoán của nhân viên công ty và người liên quan, đảm bảo việc tuân thủ các quy định của Ủy ban chứng khoán nhà nước và các chính sách nội bộ nghiêm ngặt của công ty nhằm mang lại sự an toàn và lợi ích tối đa cho khách hàng”, ông Brook Colin Taylor thông tin.