“Mưa” lệnh xử phạt từ Ủy ban Chứng khoán tuần qua

Phạt BG Group số tiền 90 triệu đồng

Ngày 25/11/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cũng đã ký quyết định phạt Đầu tư BG Group (nay đổi tên thành CTCP Tập đoàn APEC Group) có địa chỉ trụ sở chính tại Tầng 3, Trung tâm thương mại Grand Plaza, 117 Trần Duy Hưng, phường Trung Hòa, quận Cầu Giấy, thành phố Hà Nội, số tiền 90 triệu đồng.

Nguyên nhân do BG Group đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, BG Group, tổ chức có liên quan của ông Nguyễn Hoàng Linh – Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm Tổng giám đốc CTCP Đầu tư IDJ Việt Nam (Mã: IDJ) đã mua 1.660.300 cổ phiếu IDJ từ ngày 26/7/2019 đến ngày 15/8/2019 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội về việc dự kiến giao dịch.

Xử phạt một nhà đầu tư 15 triệu đồng liên quan giao dịch cổ phiếu CTF

Trước đó, ngày 22/11/2021, Thanh tra UBCKNN quyết định phạt vi phạm hành chính đối với ông Ngô Công Minh, nhà đầu tư có địa chỉ tại Trường Chinh, phường 15, quận Tân Bình, thành phố Hồ Chí Minh số tiền 15 triệu đồng.

Nguyên nhân do ông Ngô Công Minh đã báo cáo không đúng thời hạn khi có sự thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Cụ thể, ông Ngô Công Minh và người có liên quan là bà Phạm Thị Ái Hạnh nắm giữ tổng cộng 2.000.950 cổ phiếu CTF (tỷ lệ 11%). Ngày 12/4/2018, ông Minh mua 460.000 cổ phiếu làm tăng lượng sở hữu lên 2.460.950 cổ phiếu (tỷ lệ 13,6%). Tiếp đó ngày 17/4/2018, ông Minh mua thêm 435.000 cổ phiếu CTF làm tăng lượng sở hữu lên 2.895.950 cổ phiếu (tỷ lệ 16%). Tuy nhiên, đến ngày 15/05/2018, Sở GDCK thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu của nhóm người có liên quan.

Phạt Đầu tư phát triển Sóc Sơn (DPS) số tiền 100 triệu đồng

Cũng nguyên nhân không công bố thông tin theo quy định, ngày 23/11/2021, Thanh tra UBCKNN đã ban hành quyết định phạt đối với CTCP Đầu tư phát triển Sóc Sơn (Mã: DPS) số tiền 100 triệu đồng.

Cụ thể, Đầu tư phát triển Sóc Sơn không công bố thông tin trên hệ thống CBTT của UBCKNN và trang thông tin điện tử của Sở GDCK Hà Nội các tài liệu như BCTC năm 2018, 2019, 2020 được kiểm toán; BCTC soát xét bán niên 2019, 2020, 2021; BCTC Quý 4/2018, 1/2019, 2/2019, 3/2019, 4/2019, 1/2020, 2/2020, 3/2020, 4/2020, 1/2021, 2/2021; Báo cáo thường niên năm 2018, 2019, 2020; Báo cáo tình hình quản trị công ty bán niên năm 2019, 2020, 2021; Nghị quyết và biên bản họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2019, 2020, 2021; CBTT không đúng thời hạn trên hệ thống CBTT của UBCKNN và trang thông tin điện tử của HNX về việc Thay đổi người ủy quyền CBTT từ ngày 17/5/2019.

Xử phạt một nhà đầu tư 30 triệu đồng liên quan giao dịch cổ phiếu CTF

Ngày 22/11/2021, Thanh tra UBCKNN đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính đối với ông Tạ Công Sơn, nhà đầu tư có địa chỉ tại Thôn 2, Đức Liễu, Bù Đăng, Bình Phước số tiền 30 triệu đồng. Nguyên nhân, do ông Tạ Công Sơn đã công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.

Cụ thể, ngày 20/11/2018, ông Tạ Công Sơn mua 5.300 và bán 1.215 cổ phiếu TV2 của CTCP Tư vấn xây dựng Điện 2, làm tăng lượng sở hữu từ 612.245 (tỷ lệ 4,95%) lên 616.330 cổ phiếu (tỷ lệ 5%) và trở thành cổ đông lớn. Tiếp đó, ngày 10/01/2019, ông Tạ Công Sơn đã bán 5.000 cổ phiếu TV2, làm giảm lượng sở hữu từ 616.300 (tỷ lệ 5%) xuống 611.300 cổ phiếu (tỷ lệ 4,96%) và không còn là cổ đông lớn. Tuy nhiên đến ngày 15/03/2019, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được công bố thông tin và giải trình của ông Tạ Công Sơn.

Phạt Công ty ASA số tiền 100 triệu đồng

Ngày 23/11/2021, Thanh tra UBCKNN đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP ASA (Mã: ASA) số tiền 100 triệu đồng.

Nguyên nhân, công ty ASA đã không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Cụ thể, Công ty ASA đã không công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Sở GDCK Hà Nội, hệ thống CBTT của UBCKNN đối với các tài liệu như BCTC năm 2017 đã kiểm toán, BCTC bán niên 2018 đã soát xét; không CBTT trên hệ thống CBTT của UBCKNN đối với BCTC Quý 2/2018, BCTC Quý 3/2018; Công ty CBTT không đúng thời hạn theo quy định pháp luật trên trang thông tin điện tử của HNX, hệ thống CBTT của UBCKNN đối với CBTT về tài liệu họp ĐHĐCĐ thường niên 2016, 2017 (năm 2017 không đủ 10 ngày trước ngày họp ĐHĐCĐ theo quy định). Ngoài ra công ty CBTT không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của HNX đối với BCTC Quý 2/2016, BCTC Quý 1/2017, BCTC bán niên 2017 soát xét, BCTC Quý 3/2017, BCTC Quý 4/2017, BCTC Quý 1/2018, BCTC Quý 2/2018; Công ty CBTT không đúng thời hạn trên hệ thống CBTT của UBCKNN đối với Báo cáo thường niên năm 2017. Công ty không CBTT trên hệ thống CBTT của UBCKNN đối với BCTC năm 2020 đã kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2020, tài liệu họp ĐHĐCĐ năm 2021, Giải trình chênh lệch kết quả hoạt động kinh doanh trước và sau kiểm toán năm 2015, Giải trình chênh lệch lợi nhuận sau thuế của BCTC bán niên soát xét năm 2016, Giải trình chênh lệch lợi nhuận sau thuế của BCTC bán niên soát xét năm 2017.

Phạt Việt Trung Quảng Bình (VTQ) số tiền 60 triệu đồng

Trước đó ngày 22/11/2021, CTCP Việt Trung Quảng Bình (Mã: VTQ) bị phạt 60 triệu đồng. Nguyên nhân do Công ty Việt Trung Quảng Bình đã báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật các tài liệu như Giải trình ý kiến kiểm toán ngoại trừ Báo cáo tài chính năm 2019, Báo cáo thường niên năm 2019; Tài liệu họp Đại hội đông cổ đông thường niên năm 2020.

Phạt CMISTONE Việt Nam (CMI) số tiền 70 triệu đồng

Đối với doanh nghiệp, ngày 19/11/2021, Thanh tra UBCKNN đã ra quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP CMISTONE Việt Nam (Mã: CMI) số tiền 70 triệu đồng.

Nguyên nhân do CMISTONE Việt Nam đã không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Cụ thể, CMISTONE Việt Nam đã không công bố thông tin theo quy định các tài liệu như Báo cáo tài chính Quý 4/2018; BCTC kiểm toán năm 2018; BCTC Quý 1/2019; Báo cáo thường niên năm 2018, năm 2020. Đồng thời công ty công bố thông tin không đúng thời hạn về Báo cáo tài chính bán niên riêng và hợp nhất đã soát xét năm 2018, Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất Quý 3/2018; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2018; Báo cáo thường niên năm 2019, Báo cáo tài chính Quý 2/2020 công ty mẹ và hợp nhất; Thay đổi Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh (ngày hiệu lực 21/2/2019...

Vegetexco bị phạt 85 triệu đồng

Còn ngày 17/11/2021, Thanh tra UBCKNN đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính đối với Tổng Công ty Rau quả, Nông sản – CTCP (Vegetexco) bị phạt 85 triệu đồng.

Nguyên nhân do Vegetexco đã không báo cáo theo quy định pháp luật. Cụ thể, Công ty không báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước các tài liệu sau như Báo cáo tài chính quý 2,3,4/2019; Báo cáo tài chính quý 1,2,3/2020; Báo cáo tài chính bán niên năm 2019,2020 đã soát xét; Báo cáo thường niên năm 2019; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2019.

Xử phạt một nhà đầu tư 30 triệu đồng liên quan giao dịch cổ phiếu DIH

Ngày 19/11/2021, UBCKNN ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Vũ Văn Thành số tiền 30 triệu đồng. Nguyên nhân do ông Thành công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Cụ thể, Ngày 29/4/2021, ông Vũ Văn Thành mua 500.000 cổ phiếu CTCP Đầu tư phát triển xây dựng - Hội An (Mã: DIH) dẫn đến tỉ lệ nắm giữ sau giao dịch tăng từ 0% lên 8,46% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của DIH, trở thành cổ đông lớn của DIH. Đến ngày 21/6/2021, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo sở hữu cổ đông lớn của Ông đối với cổ phiếu DIH.

Xử phạt một nhà đầu tư 80 triệu đồng liên quan giao dịch cổ phiếu FLC

Ngày 18/11/2021, UBCKNN ban hành Quyết định số 751/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Hương Giang (Địa chỉ: Chung cư FLC, 265 Cầu Giấy, phường Dịch Vọng, quận Cầu Giấy, thành phố Hà Nội) số tiền 80 triệu đồng. Nguyên nhân do bà Nguyễn Hương Giang không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, Bà Nguyễn Hương Giang là người có liên quan của ông Đặng Tất Thắng–Phó Tổng Giám đốc CTCP Tập đoàn FLC (Mã: FLC) đã mua 80.000 cổ phiếu FLC (tương ứng 800 triệu đồng mệnh giá cổ phiếu FLC) trong tháng 01/2021; mua 60.000 cổ phiếu FLC (tương ứng 600 triệu đồng mệnh giá cổ phiếu FLC) trong tháng 02/2021; bán 140.000 cổ phiếu FLC (tương ứng 1,4 tỷ đồng mệnh giá cổ phiếu FLC) trong tháng 03/2021) nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Xử phạt tiếp một nhà đầu tư 80 triệu đồng cũng liên quan giao dịch cổ phiếu FLC

Ngày 18/11/2021, UBCKNN ban hành Quyết định số 752/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Tú Anh (Địa chỉ: 17 T1 Đô thị THNC, phường Trung Hòa, quận Cầu Giấy, thành phố Hà Nội) số tiền 80 triệu đồng. Nguyên nhân do bà Tú Anh không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, Bà Nguyễn Thị Tú Anh người liên quan của bà Hương Trần Kiều Dung – Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị của CTCP Tập đoàn FLC (Mã: FLC) đã bán 138.800 cổ phiếu FLC (tương ứng 1,38 tỷ đồng đồng mệnh giá cổ phiếu FLC) vào ngày 14/4/2021 và mua 10.000 cổ phiếu FLC (tương ứng 100 triệu đồng mệnh giá cổ phiếu FLC) vào ngày 20/4/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Xử phạt một nhà đầu tư 100 triệu đồng cũng liên quan giao dịch cổ phiếu PHC

Ngày 18/11/2021, UBCKNN ban hành Quyết định số 753/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Đặng Trọng Đức (Địa chỉ: phòng B1804, chung cư Golden Palace, phường Mễ Trì, quận Nam Từ Liêm, thành phố Hà Nội) số tiền 100 triệu đồng. Nguyên nhân do ông Đặng Trọng Đức không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, Ông Đặng Trọng Đức là người phụ trách quản trị của Công ty cổ phần Xây dựng Phục Hưng Holdings (Mã chứng khoán: PHC) đã mua 372.719 cổ phiếu PHC (tương ứng 3,7 tỷ đồng mệnh giá cổ phiếu PHC) vào ngày 31/5/2021 và bán 164.700 cổ phiếu PHC (tương ứng 1,6 tỷ đồng) đồng mệnh giá cổ phiếu PHC.

Quang Huy

Theo Tạp chí Kinh tế Chứng khoán Việt Nam