Lộ thêm hàng loạt sai phạm chứng khoán tại Chứng khoán Phố Wall

Chứng khoán Phố Wall phạt hơn 700 triệu đồng do một loạt sai phạm trong kinh doanh

Theo đó, Chứng khoán Phố Wall bị phạt tiền 187,5 triệu đồng do hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán theo quy định tại điểm a khoản 5 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP).

Đối với hành vi thực hiện dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản, công ty này nhận mức phạt 275 triệu đồng, căn cứ quy định tại điểm b khoản 3 Điều 25 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Bên cạnh đó, Chứng khoán Phố Wall còn bị phạt 65 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ nội dung, theo quy định pháp luật. Cụ thể, công ty không phản ánh các giao dịch với các bên liên quan trong báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021, 2022 và báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, 2022). Mức phạt được UBCKNN đưa ra theo quy định tại điểm b khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Ngoài ra, công ty này còn bị phạt 175 triệu đồng vì hành vi báo cáo có nội dung sai lệch. Cụ thể, công ty đã báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm lập báo cáo từ 31/1/2021 đến 30/4/2023). Đồng thời, công ty này cũng bị áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả là buộc báo cáo thông tin chính xác, theo quy định tại khoản 4 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm c khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch.

Đáng chú ý, Chứng khoán Phố Wall đã nhiều lần bị UBCKNN gửi “tráp phạt” do các vi phạm về quản lý và giao dịch chứng khoán. Tháng 1/2022, UBCKNN từng ra quyết định xử phạt Chứng khoán Phố Wall 85 triệu đồng vì vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ. Chỉ hai tháng sau đó, công ty này tiếp tục phải nộp phạt 175 triệu đồng do vi phạm quy định về quản lý chứng khoán của khách hàng.

Về tình hình kinh doanh của Chứng khoán Phố Wall, kết thúc quý II/2023, công ty này ghi nhận tổng doanh thu hoạt động đạt gần 47 tỷ đồng, tăng 30% so cùng kỳ. Trong đó, lãi từ các tài sản tài chính ghi nhận qua lãi lỗ (FVPTL) chiếm tới 91% khi thu về 43 tỷ đồng, tăng 39% so với cùng kỳ.

Lãi đầu tư nắm giữ đến ngày đáo hạn chỉ đạt vỏn vẹn 1,5 tỷ, đi ngang so với cùng kỳ. Đáng chú ý, doanh thu từ các hoạt động nghiệp vụ của Chứng khoán Phố Wall rất thấp, chỉ dừng ở mức từ vài chục đến vài trăm triệu. Trong khi đó, doanh thu từ các hoạt động khác lên tới 2,3 tỷ đồng.

Trong kỳ, doanh thu từ hoạt động tài chính của công ty sụt giảm mạnh, từ mức 132 tỷ đồng xuống còn gần 68 tỷ đồng, tương đương với mức giảm 48%.

Về chi phí, Chứng khoán Phố Wall ghi nhận chi phí hoạt động hơn 10 tỷ đồng, trong khi cùng kỳ được hoàn nhập; không ghi nhận chi phí tài chính và chi phí bán hàng; chi phí quản lý được tiết giảm 23%, về mức 1,7 tỷ đồng.

Sau cùng, lợi nhuận sau thuế quý II/2023 chỉ đạt gần 35 tỷ đồng, giảm 15% so cùng kỳ.

Giải trình về biến động lợi nhuận, Chứng khoán Phố Wall cho biết, nguyên nhân chủ yếu là do lãi lỗ liên quan đến các khoản đầu tư tài chính và đánh giá lại giá trị hợp lý của các khoản đầu tư tài chính.

Lợi nhuận sau thuế quý II/2023 "đi lùi" so với cùng kỳ nhưng đã cải thiện so với hồi đầu năm

Theo tìm hiểu, Chứng khoán Phố Wall được thành lập năm 2007, có vốn điều lệ 503 tỷ đồng bởi các cổ đông gồm Công ty CP Cáp và Vật liệu viễn thông (SACOM), Tổng công ty Đức Giang và một số cổ đông cá nhân khác.

Ngành nghề kinh doanh của WSS gồm Môi giới chứng khoán, Tự doanh chứng khoán, Tư vấn đầu tư chứng khoán và Lưu ký chứng khoán.