Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ra Quyết định số 404/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Đầu tư Thương mại và Xuất nhập khẩu CFS (UPCOM: KLF) do vi phạm quy định về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.

Theo quyết định, CFS bị phạt 92,5 triệu đồng vì không thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin trên hệ thống của UBCKNN và Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với hàng loạt tài liệu bắt buộc như: Báo cáo tài chính kiểm toán các năm 2023, 2024; Báo cáo tài chính quý I, II, III, IV năm 2024 và quý I, II, III năm 2025; Báo cáo bán niên soát xét 2024, 2025; Báo cáo thường niên 2023, 2024 cùng nghị quyết và biên bản đại hội đồng cổ đông thường niên hai năm liên tiếp.

Hành vi này được xác định là vi phạm điểm a, khoản 4, Điều 42 Nghị định 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Đáng chú ý, đây không phải lần đầu tiên CFS bị xử phạt. Trước đó, vào tháng 11/2023, doanh nghiệp này từng bị UBCKNN phạt tổng cộng 242,5 triệu đồng vì nhiều sai phạm tương tự, bao gồm không công bố báo cáo tài chính kiểm toán 2022, báo cáo bán niên soát xét và báo cáo thường niên, cùng việc công bố thông tin không đúng hạn.

Ngoài ra, CFS còn bị phạt 150 triệu đồng do công bố thông tin sai lệch. Cụ thể, trong năm 2021, công ty có phát sinh giao dịch với các bên liên quan như Công ty TNHH Hải Châu, Công ty CP Nông dược HAI, Công ty CP Đầu tư và Khoáng sản FLC Stone, Công ty CP Đầu tư Khai khoáng và Quản lý tài sản FLC, song lại báo cáo “không phát sinh giao dịch” trong phần quản trị công ty năm đó.

CFS có trụ sở tại tòa FLC Landmark Tower (Hà Nội), tiền thân là Công ty CP Dịch vụ Thương mại và Đầu tư Tân Mỹ Đình, được thành lập năm 2009. Đây là một doanh nghiệp thuộc hệ sinh thái FLC, hoạt động trong nhiều lĩnh vực như đại lý bán vé máy bay, kinh doanh vật liệu xây dựng, dịch vụ du lịch, nhà hàng và tổ chức tour.

CFS đã đối mặt với hàng loạt khó khăn sau khi tập đoàn mẹ FLC rơi vào khủng hoảng pháp lý. Cổ phiếu KLF của CFS đã bị hủy niêm yết bắt buộc và chuyển sang UPCoM từ tháng 2/2024, rồi tiếp tục bị hạn chế giao dịch vì chậm công bố báo cáo tài chính kiểm toán 2023 và chưa tổ chức đại hội cổ đông năm 2024.

Theo báo cáo tài chính gần nhất, KLF lỗ ròng gần 45 tỷ đồng trong 9 tháng đầu năm 2023, nâng lỗ lũy kế lên hơn 54 tỷ đồng. Tổng tài sản đạt 2.264 tỷ đồng, nhưng phần lớn nằm ở khoản phải thu lên tới 1.870 tỷ đồng, chiếm hơn 80% tổng tài sản, trong khi nợ ngắn hạn ở mức cao 475 tỷ đồng. Đáng chú ý, FLC vẫn là chủ nợ lớn của KLF với dư nợ gần 150 tỷ đồng.