Chứng khoán Tiên Phong bị phạt 250 triệu đồng do vi phạm về tư vấn phát hành trái phiếu và cho vay ký quỹ

Theo đó, TPS bị phạt tiền 125 triệu đồng theo quy định Điểm đ Khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại khoản 21 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn.

Trong các hồ sơ tư vấn phát hành trái phiếu riêng lẻ của một số công ty cổ phần chưa đại chúng năm 2022, nội dung Hợp đồng tư vấn và đại lý phát hành trái phiếu giữa Công ty và khách hàng không có thỏa thuận về đối tượng được bán trái phiếu. Như vậy, TPS chưa tuân thủ đầy đủ trách nhiệm của tổ chức tư vấn khi cung cấp dịch vụ tư vấn trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về điều kiện chào bán và hồ sơ chào bán trái phiếu theo quy định.

Ngoài ra, TPS còn bị xử phạt tiền 125 triệu đồng theo quy định Điểm c Khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do vi phạm quy định cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Về hoạt động kinh doanh, 6 tháng đầu năm TPS ghi nhận doanh thu đạt hơn 1.473 tỷ đồng, tăng 167,33% so với cùng kỳ năm trước. Tuy nhiên, chi phí hoạt động của TPS tăng hơn 260,63%, lên mức 1.355 tỷ đồng. Theo lý giải của Công ty, chi phí tăng cao chủ yếu là chi phí hoạt động tự doanh do ảnh hưởng việc giảm mạnh của thị trường chứng khoán. Do đó, lợi nhuận sau thuế 6 tháng đầu năm của TPS chỉ đạt 92,4 tỷ đồng, giảm 39% so với cùng kỳ năm 2021.

TPS bị xử phạt do vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn định cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua (Ảnh minh họa)

Ngoài ra, chúng tôi cũng giới thiệu tới độc giả các thông tin mà nhiều người quan tâm trong lĩnh vực Kinh tế - Chứng khoán được liên tục cập nhật như: #Nhận định chứng khoán #Bản tin chứng khoán #chứng khoán phái sinh #Cổ phiếu tâm điểm #đại hội cổ đông #chia cổ tức #phát hành cổ phiếu #bản tin bất động sản #Bản tin tài chính ngân hàng. Kính mời độc giả đón đọc.

Chứng khoán Everest và Chứng khoán An Bình bị phạt liên quan đến trái phiếu doanh nghiệp thuộc "họ" Tân Hoàng Minh CTCK Everest và CTCK An Bình cùng bị phạt với lý do sai phạm trong việc tư vấn phát hành trái phiếu và công bố ...

UBCK phạt Chứng khoán VPS 125 triệu đồng vì cho giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị ...

ACBS bị truy thu hơn 300 triệu đồng tiền thuế Cục thuế Tp.HCM vừa đưa ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính về thuế đối với CTCK ACB (ACBS).

QLQ Hợp Lực bị xử phạt 125 triệu đồng vì chuyển trụ sở khi chưa được chấp thuận Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị ...