Xử phạt ông lớn quỹ ngoại Eastspring Investments do không tuân thủ chế độ báo cáo

Cụ thể, Eastspring Investments bị phạt tiền 85 triệu đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán vì đã có hành vi không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật (Công ty không báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đối với Báo cáo kết quả kiểm toán nội bộ năm 2020).

Ngoài ra, Eastspring Investments còn bị phạt thêm 125 triệu đồng theo quy định tại điểm c khoản 3 Điều 27 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP đối với hành vi vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Cụ thể, trong giai đoạn từ tháng 9/2021 đến tháng 12/2021, các giao dịch chứng khoán của nhân viên công ty quản lý quỹ không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.

Tổng mức phạt đối với Eastspring Investments là 215 triệu đồng.

Công ty TNHH Quản lý Quỹ Eastspring Investments được thành lập vào tháng 5/2005. Khi được thành lập, Eastspring Investments có tên gọi là Công ty TNHH Quản lý Quỹ Prudential Việt Nam và được đổi tên như hiện nay vào ngày 9/12/2011. Là công ty quản lý quỹ lớn nhất thị trường Việt Nam tính theo giá trị tài sản đang quản lý, Eastspring Việt Nam hiện đang quản lý tổng tài sản trên 152 nghìn tỷ đồng (tương đương 6,5 tỷ USD tính đến 30/6/2022.

Eastspring Việt Nam hiện đang quản lý tổng tài sản trên 152 nghìn tỷ đồng (tương đương 6,5 tỷ Đô la Mỹ) tính đến 30/6/2022. Ảnh minh họa

Mới đây, một công ty quản lý quỹ khác cũng vừa bị UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán là Công ty CP Quản lý quỹ VinaCapital.

Cụ thể, VinaCapital bị phạt tiền 60 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính khi bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Theo đó, VinaCapital đã bố trí ông Diên Hồng Thọ - nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ trực tiếp thực hiện phân tích đầu tư.

Thêm vào đó, VinaCapital cũng bị phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Trong giai đoạn từ tháng 9/2021 đến tháng 12/2021, các giao dịch chứng khoán của nhân viên của công ty quản lý quỹ không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.

Tổng cộng số tiền phạt của VinaCapital là 185 triệu đồng.

QLQ Quốc tế gia hạn thời gian nộp tiền mua cổ phiếu phát hành thêm cho cổ đông hiện hữu Công ty QLQ Quốc tế (IFMC) vừa thông báo về việc gia hạn thời gian nộp tiền cho các cổ đông đăng ký mua cổ ...

QLQ Hợp Lực bị xử phạt 125 triệu đồng vì chuyển trụ sở khi chưa được chấp thuận Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị ...

VinaCapital lên tiếng khi bị UBCKNN xử phạt vì nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề Sau khi nhận quyết định xử phạt của UBCKNN, VinaCapital cho biết do ảnh hưởng của Covid-19, việc lấy chứng chỉ hành nghề không thể ...