Vi phạm quy định chứng khoán, SunCapital bị UBCKNN phạt 85 triệu đồng

Theo quyết định, SunCapital đã không tuân thủ quy định chứng khoán, pháp luật doanh nghiệp về quản trị, điều hành đối với công ty quản lý quỹ không phải là công ty đại chúng, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam. Cụ thể, SunCapital không đảm bảo cơ cấu Thành viên HĐQT (ít nhất 1/5 tổng số thành viên là thành viên độc lập).

Trong đó, từ ngày 17/4/2021-20/9/2023 không có thành viên độc lập và chưa bổ nhiệm thành viên Ủy ban kiểm toán; từ ngày 20/9/2023 đến thời điểm kiểm tra, có 1/6 thành viên HĐQT độc lập. Ngoài ra, ở thời điểm kiểm tra, HĐQT chưa ban hành quy chế hoạt động của Ủy ban kiểm toán.

Với các vi phạm trên, SunCapital bị phạt 65 triệu đồng. Đồng thời, Công ty bị phạt thêm 20 triệu đồng do không tuân thủ quy định về phương tiện công bố thông tin (website Doanh nghiệp không hiển thị thời gian đăng tải).

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Theo tìm hiều, Công ty CP Quản lý Quỹ Đầu tư Chứng khoán Thái Dương được thành lập từ đầu năm 2009 với vốn điều lệ 29 tỷ đồng được góp bởi 5 cá nhân gồm bà Nguyễn Thị Thủy (20%), bà Nguyễn Thị Mai Hoa (20,64%), bà Cao Ngọc Diệp (23,08%), bà Lê Quỳnh Chi (11,4%) và chồng là ông Cao Duy Đông (24,88%). Tỷ lệ này được giữ nguyên đến cuối năm 2022.

Tính đến trung tuần tháng 7/2023, Chủ tịch HĐQT SunCapital là ông Cao Thanh Định. Ông Dương được bầu làm Chủ tịch HĐQT từ tháng 7/2020.

Ở diễn biễn đáng chú ý, trong tờ trình lấy ý kiến cổ đông bằng văn bản được công bố vào cuối tháng 8 vừa qua, SunCapital đã trình cổ đông thông qua việc bầu cử thành viên HĐQT độc lập đối với ông Phạm Quang Thành và bà Cao Ngọc Diệp ở vị trí thành viên HĐQT SunCapital.

Trong đó, bà Cao Ngọc Diệp là một trong những cổ đông sáng lập nên SunCapital và từng có 8 năm ở vị trí Chủ tịch HĐQT SunCapital trong giai đoạn từ 2012 đến tháng 2/2020, hiện bà Diệp còn là Chủ tịch HĐQT Công ty CP Quản lý Food and Farm. Còn ông Phạm Quang Thành chính là Phó Chủ tịch thường trực Chứng khoán SBS.

Về tình hình kinh doanh, giai đoạn 2019-2022, doanh thu của SunCapital khá khiêm tốn dao động quanh mức 2 tỷ đồng. Lợi nhuận sau thuế cũng chỉ duy trì dưới mức 1 tỷ đồng, thậm chí năm 2021 còn lỗ ròng hơn 350 triệu đồng. Tại ngày 30/6/2023, tổng tài sản công ty đạt 26,8 tỷ đồng, chủ yếu là chứng khoán kinh doanh 11,3 tỷ đồng.

Bộ Công an xem xét xử phạt vi phạm hành chính đối với hành vi cho mượn tài khoản chứng khoán Thời gian tới, Bộ Công an sẽ tập trung phối hợp với các đơn vị có liên quan tiếp tục kiểm tra, xác minh, làm ...

Vi phạm công bố thông tin, Đầu tư Hải Phát Thủ Đô bị UBCKNN xử phạt Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa có quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường ...

Vi phạm quy định về uỷ thác, Chứng khoán APG lãnh “tráp phạt” 85 triệu đồng Từ đầu năm đến nay, đây đã là lần thứ tư Chứng khoán APG nhận quyết định xử phạt từ cơ quan quản lý.