Cụ thể, Chứng khoán Pinetree bị phạt tiền 125 triệu đồng do lỗi vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ. Công ty đã thực hiện cho vay mới đối với các chứng khoán không còn nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ và tính chứng khoán này làm tài sản thực có của khách hàng trên tài khoản giao dịch ký quỹ.
 |
| UBCKNN đẩy mạnh thanh, kiểm tra, xử phạt hàng loạt tổ chức, cá nhân vi phạm các quy định hiện hành |
Ngoài ra, Pinetree còn bị phạt 65 triệu đồng vì bố thông tin không đúng thời hạn quy định. Theo quy định của Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM (HOSE), khi có các thay đổi liên quan đến danh sách chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký hiệu, chứng khoán công ty phải cập nhật thông tin và bố trí trên trang thông tin điện tử (website) của mình. Tuy nhiên, Pinetree đã chậm chạp trong việc cập nhật danh sách này. Cụ thể, thông báo ngày 18/7/2024 của HOSE về chứng khoán không đủ điều kiện ký tự giao dịch được công bố duy nhất trên trang web của Pinetree vào ngày 25/7/2024. Tương tự, thông báo ngày 30/8/2024 của HOSE cũng được công bố đến ngày 9/6/2024. Điều này đã vi phạm quy định về minh bạch và công bố thông tin của thị trường chứng khoán.
Đồng thời, Pinetree này còn bị phạt tiền 65 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật . Theo đó, ngày 18/7/2024, HOSE ra thông báo số 1331/TB-SGDHCM bổ sung chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ, tuy nhiên, đến ngày 25/7/2024, Công ty thực hiện công bố danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ trên trang thông tin điện tử (website) của Công ty. Ngày 30/8/2024, HOSE ra thông báo số 1562/TB-SGDHCM bổ sung chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ, tuy nhiên, đến ngày 6/9/2024, công ty thực hiện công bố danh sách chứng khoán được phép giao dịch trên website của công ty.
Quyết định xử phạt này có hiệu lực từ ngày 10/9/2024, tổng mức phạt dành cho Pinetree là 190 triệu đồng.
Nhiều công ty chứng khoán khác bị nhắc nhở
Không chỉ Chứng khoán Pinetree, Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam (VNX) cũng đưa ra hàng loạt nhắc nhở, khiển trách với nhiều công ty chứng khoán như Vietcap, DSC, APS, Tiên Phong.
Công ty CP Chứng khoán Vietcap (VCI): Bị khiển trách vì trong phiên giao dịch ngày 30/9, phát hiện 458 lỗi "70004". Đây là lỗi liên quan đến việc thành viên gửi kết nối thông tin không chính xác, truy cập quá giới hạn hệ thống do Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) định nghĩa.
Công ty CP Chứng khoán Châu Á - Thái Bình Dương (APS): Bị khiển trách vì trong giao dịch ngày 2/10, công ty phát sinh 443 lỗi "70004" và 37 lỗi "Tag 35 = 2" ( lỗi liên kết đến thành viên gửi thông điệp gửi lại liên kết trong điều kiện ổn định đường truyền).
Công ty CP Chứng khoán DSC: Bị nhắc nhở vì vi phạm liên quan đến máy chủ giao dịch trực tuyến. Máy chủ DSC đang chạy trên hệ điều hành không được hỗ trợ và cập nhật các bản vá lỗi. Bên cạnh đó, DSC cũng chậm rãi trong công việc báo cáo Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam về việc thay đổi quy trình nghiệp vụ và tài liệu giao dịch.
Công ty CP Chứng khoán Tiên Phong (TPS): Tương tự DSC, TPS được nhắc nhở vì thay đổi các quy trình nghiệp vụ và tài liệu phục vụ giao dịch. TPS chậm báo cáo việc thay đổi quy trình tiếp nhận và xử lý lệnh giao dịch chứng khoán của khách hàng; quy trình sửa lỗi giao dịch đối với chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch; quy trình mở, đóng và thay đổi thông tin tài khoản chứng khoán; quy trình đối chiếu số dư và quản lý tiền gửi của nhà đầu tư tại ngân hàng thương mại; quy trình đầu tư chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch.
Việc xử phạt và nhắc nhở các Công ty chứng khoán như Pinetree, Vietcap, APS, DSC và TPS cho thấy vai trò quan trọng của UBCKNN và VNX trong công việc giám sát và đảm bảo thị trường hoạt động minh bạch, công bằng. Đồng thời, điều này cũng nhấn mạnh yêu cầu cần thiết của công việc nặng nhọc quy định về ký hiệu giao dịch, công bố thông tin và quản lý hệ thống của các loại chứng khoán.
Nhà đầu tư cần theo dõi các biến diễn đàn trên thị trường, đặc biệt là những thông tin liên quan đến vi phạm quy định của chứng khoán công ty, để bảo vệ quyền lợi của mình và đưa ra những quyết định đầu tiên chính xác.
 | Để nhân sự hành nghề thiếu chứng chỉ, Chứng khoán FPT (FPTS) lĩnh án phạt nặng Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã xử phạt Chứng khoán FPT tổng cộng 177,5 triệu đồng do vi phạm hành chính. Các lỗi vi ... |
 | Chứng khoán HSC (HCM) bị xử phạt vì nhân viên thiếu chứng chỉ hành nghề Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UNCKNN) vừa có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Chứng ... |
 | Miễn phí giao dịch, một công ty chứng khoán báo lãi 9 tháng tăng trưởng 76% Được biết, Chứng khoán Pinetree (thành viên của tập đoàn Hanwha - Hàn Quốc) là một trong số ít công ty chứng khoán đang giữ ... |
Đức Anh