Vi phạm công bố thông tin giao dịch, thêm 2 cá nhân bị xử phạt chứng khoán

Theo đó, Bà Thư bị phạt tiền 10 triệu đồng vì đã có hành vi không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, bà Đỗ Anh Thư – Thư ký công ty của Ngân hàng TMCP An Bình (UpCOM: ABB) thực hiện giao dịch bán có giá trị 277 triệu đồng theo mệnh giá (tương ứng 27,700 cp ABB) vào ngày 9/3/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Một trường hợp khác, ông Lê Sĩ Hối bị phạt tiền 10 triệu đồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Ngày 12/04/2021, ông Hối là người liên quan của bà Lê Cẩm Tú – Kế toán trưởng Ngân hàng TMCP Tiên Phong (HOSE: TPB) bán 20,000 cổ phiếu TPB (tương ứng 200 triệu đồng mệnh giá) nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Trước đó ngày 22/9/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Trịnh Thị Thúy với số tiền 30 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng.

Cụ thể, ngày 23/4/2020, bà Thúy đã mua 1,06 triệu cổ phiếu của CTCP Thủy điện Nậm Mu (HNX: HJS), dẫn đến số lượng (tỷ lệ) sở hữu cổ phiếu của bà Thúy tăng từ 0 cp HJS (0%) lên 1,06 triệu cổ phiếu HJS (5.05%), trở thành cổ đông lớn của HJS. Tuy nhiên, đến ngày 29/5/2020 Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được công bố thông tin khi trở thành cổ đông lớn của bà Thúy.

Đức Hậu

Theo Tạp chí Kinh tế Chứng khoán Việt Nam