Ủy ban Chứng khoán xử phạt hàng loạt cá nhân và tổ chức trong những ngày đầu tháng 7

- Ngày 9/7, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt ông Nguyễn Hải Trường 100 triệu đồng vì không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật.

Ngày 29/6/2020, ông Nguyễn Hải Trường đã mua 3.673.250 cổ phiếu của CTCP Xây dựng và Kinh doanh vật tư (Mã: CNT), tăng tỷ lệ sở hữu từ 0,2% (tương ứng 82.900 cổ phiếu) lên 37,88% (tương ứng 3.756.150 cổ phiếu) nhưng không đăng ký chào mua công khai theo quy định.

- Ngày 8/7, Ủy ban Chứng khoán xử phạt bà Lê Thị Ngọc Thúy 20 triệu đồng vì không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Từ ngày 11 - 20/1/2021, bà Thúy thực hiện giao dịch mua 20.000 cổ phiếu VNM và bán 20.000 cổ phiếu VNM nhưng không công bố thông tin.

Bà Lê Thị Ngọc Thúy là em dâu bà Mai Kiều Liên, thành viên Hội đồng quản trị kiêm Tổng Giám đốc CTCP Sữa Việt Nam (Vinamilk - Mã: VNM).

- Cũng trong ngày 8/7/2021, Ủy ban Chứng khoán xử phạt bà Đoàn Hương Trà 10 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Bà Đoàn Hương Trà là người có liên quan của ông Đoàn Lam Trà – Phó Tổng Giám đốc CTCP FECON (Mã: FCN) đã mua 15.000 cổ phiếu và bán 15.000 cổ phiếu FCN từ ngày 27/8/2020 đến ngày 4/9/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

- Ngày 6/7, Ủy ban Chứng khoán xử phạt Ngân hàng TMCP Sài Gòn (SCB) 85 triệu đồng do không báo cáo thông tin đối với các tài liệu bao gồm nghị quyết Hội đồng quản trị số 129/NQ-HĐQT.21.00 ngày 16/3/2021 thông qua việc điều chỉnh phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán ra công chúng năm 2021, báo cáo tài chính (BCTC) bán niên năm 2020 đã soát xét.

Bên cạnh đó, SCB cũng báo cáo không đúng thời hạn đối với: Báo cáo thường niên 2019, BCTC quý IV/2019 riêng và hợp nhất, BCTC riêng quý IV/2020.

- Ngày 1/7, Ủy ban Chứng khoán xử phạt ông Nguyễn Văn Nghĩa 50 triệu đồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Từ ngày 6 - 8/4/2021, ông Nguyễn Văn Nghĩa - thành viên Hội đồng quản trị CTCP Dệt may - Đầu tư - Thương mại Thành Công (Mã: TCM) đã mua 66.500 cổ phiếu TCM nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.