Ủy ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu công ty chứng khoán tuân thủ chặt chẽ quy định pháp luật

Theo thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, mới đây cơ quan này đã yêu cầu các công ty chứng khoán tuân thủ nghiêm các quy định pháp luật chứng khoán trong hoạt động kinh doanh chứng khoán; không được thực hiện hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ về chứng khoán, tài chính khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp phép, chấp thuận hoặc chưa báo cáo Ủy ban theo quy định của pháp luật.

Bên cạnh đó, các công ty chứng khoán không được thực hiện hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ khi chưa có văn bản hướng dẫn thực hiện hoặc thực hiện hoạt động kinh doanh ngoài quy định của Luật Chứng khoán.

Ngoài ra, các công ty chứng khoán phải tuân thủ quy định về quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư, không được thực hiện các hoạt động làm cho công chúng đầu tư hiểu rằng công ty chứng khoán huy động tiền gửi; đảm bảo khả năng thanh khoản, chi trả tiền gửi giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư trong mọi tình huống.

Đặc biệt, các công ty chứng khoán cần tăng cường công tác kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro, thực hiện đầy đủ các nghĩa vụ, trách nhiệm của công ty chứng khoán theo quy định tại Điều 89 Luật Chứng khoán và quy định pháp luật có liên quan.

Liên quan về công tác quản lý hành nghề, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng yêu cầu người hành nghề chứng khoán khi tư vấn cho khách hàng phải công bố số chứng chỉ hành nghề chứng khoán; không được tham gia các diễn đàn, hội nhóm trên không gian mạng (ngoài diễn đàn, hội nhóm được công ty chứng khoán đồng ý, chấp thuận) để tư vấn đầu tư tài chính, chứng khoán, lôi kéo nhà đầu tư mua, bán chứng khoán với tư cách đại diện công ty chứng khoán.

Khi tham gia các diễn đàn, hội nhóm được công ty chứng khoán chấp thuận, người hành nghề chứng khoán phải tuân thủ trách nhiệm, không được thực hiện các hành vi bị cấm, các hành vi bị hạn chế hoặc không được phép thực hiện theo quy định pháp luật.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu các công ty chứng khoán tuân thủ chặt chẽ các quy định pháp luật. Ảnh minh họa

Về công tác bảo mật thông tin, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu các công ty chứng khoán tăng cường theo dõi, nắm bắt thông tin về các đường link lạ dẫn đến trang thông tin điện tử (website) giả mạo công ty chứng khoán, các website, mạng xã hội, diễn đàn, hội nhóm trên không gian mạng sử dụng trái phép hình ảnh, thương hiệu của công ty chứng khoán.

Khi phát hiện các đường link, website, mạng xã hội, hội nhóm, diễn đàn trên không gian mạng có nghi vấn giả mạo, công ty chứng khoán cần thông báo ngay cho cơ quan công an, kịp thời cảnh báo để có biện pháp ngăn chặn, hạn chế thiệt hại xảy ra.

Bên cạnh đó, công ty chứng khoán cũng cần thường xuyên theo dõi thông tin nghi vấn trên không gian mạng để kịp thời cảnh báo phương thức, thủ đoạn của các đối tượng giả mạo website của công ty chứng khoán nhằm mục đích thực hiện huy động vốn trái phép, lừa đảo, chiếm đoạt tài sản của nhà đầu tư, các hành vi vi phạm pháp luật khác.

Theo Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam (VNX), hiện thị trường có 73 thành viên công ty chứng khoán. Các công ty về cơ bản duy trì điều kiện đăng ký thành viên, đảm bảo hạ tầng công nghệ thông tin là nền tảng cho thị trường hoạt động thông suốt và an toàn, công tác phát triển nhà đầu tư được chú trọng.

Năng lực tài chính của các công ty thành viên ngày một cải thiện qua các đợt tăng vốn. Công nghệ hiện đại hỗ trợ nhà đầu tư thuận tiện trong giao dịch chứng khoán cũng được trú trọng hơn. Theo đó góp phần bảo đảm giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư, mở rộng quy mô và dịch vụ cung cấp cho nhà đầu tư.

Theo VNX, trong thời gian tới, các công ty vẫn cần tăng cường tính tuân thủ, nghiêm túc trong việc triển khai thực hiện các quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, quy chế, quy trình của các Sở giao dịch chứng khoán.

Mặc dù bước đầu đã triển khai hoạt động giám sát giao dịch tại công ty, các công ty thành viên trong thời gian tới cũng cần phối hợp với cơ quan quản lý và các Sở hoàn thiện hệ thống tiêu chí giám sát tuyến một và triển khai hiệu quả.