Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt nghiêm nhiều tổ chức, cá nhân sai phạm

Cho vay ký quỹ vượt hạn mức, Chứng khoán phố Wall (WSS) bị phạt 85 triệu đồng
Ngày 12/01/2022, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Phố Wall (Mã chứng khoán: WSS) số tiền 85 triệu đồng.

Nguyên nhân do Chứng khoán phố Wall đã vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ (số lượng chứng khoán cho vay chứng khoán giao dịch ký quỹ đối với mã chứng khoán FID tại các thời điểm ngày 01/01/2020, 31/03/2020, 30/06/2020, 31/12/2020, 31/03/2021 và 30/6/2021 vượt 5% tổng số chứng khoán niêm yết của một tổ chức niêm yết).

Giao dịch “chui” cổ phiếu, người nhà lãnh đạo Điện tử viễn thông (ELC) bị phạt 80 triệu đồng
Ngày 10/01/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Thanh Hương, người có liên quan tới bà Nguyễn Thị Thanh Thủy - Thành viên HĐQT CTCP Đầu tư phát triển công nghệ Điện tử viễn thông (Mã chứng khoán: ELC) - số tiền 80 triệu đồng.

Nguyên nhân do bà Hương đã không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, bà Hương đã mua 100.000 cổ phiếu ELC vào ngày 02/7/2021, và bán 100.000 cổ phiếu ELC trong tháng 8/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Giao dịch cổ phiếu LPB, người nhà lãnh đạo bị phạt 70 triệu đồng
Đối với cá nhân, ngày 07/01/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Xuân Thủy, người có liên quan tới ông Nguyễn Đức Thụy - Phó Chủ tịch HĐQT Ngân hàng TMCP Bưu điện Liên Việt (Mã chứng khoán: LPB) số tiền 70 triệu đồng.

Nguyên nhân do ông Nguyễn Xuân Thủy đã không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ngày 27/5/2021, ông Nguyễn Xuân Thủy đã mua 200.000 cổ phiếu LPB nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Không công bố thông tin theo quy định, Công ty CMC bị phạt 85 triệu đồng
Trước đó ngày 04/01/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần CMC (Mã chứng khoán: CVT) số tiền 85 triệu đồng.

Nguyên nhân do Công ty CMC đã không công bố thông tin theo quy định pháp luật trên hệ thống CBTT của UBCKNN và trên hệ thống CBTT của Sở GDCK Thành phố Hồ Chí Minh các tài liệu sau: Giải trình chênh lệch kết quả kinh doanh tại BCTC bán niên soát xét 2020; Giải trình chênh lệch kết quả kinh doanh tại BCTC quý 3/2020, BCTC kiểm toán năm 2020; Nghị quyết HĐQT về thông qua báo cáo kết quả hoạt động sản xuất kinh doanh năm 2019, mục tiêu, nhiệm vụ, kế hoạch năm 2020 và các công việc khác; CBTT về việc thay đổi địa chỉ chi nhánh Công ty tại thành phố Hồ Chí Minh năm 2020; Quyết định của HĐQT về việc thông qua đồng ý cho Công ty ký hợp đồng lựa chọn Kiểm toán Công ty Trách nhiệm hữu hạn Nhân Tâm Việt năm 2020; Nghị quyết của HĐQT về việc đầu tư mua khu đất mới phục vụ sản xuất kinh doanh năm 2020; Nghị quyết của HĐQT về việc thông qua công tác đầu tư mở rộng sản xuất Nhà máy gạch CMC số 2 năm 2020; Nghị quyết của HĐQT thông qua việc điều chỉnh kế hoạch kinh doanh, lợi nhuận và cổ tức năm 2021.

Vi phạm nhiều lỗi nghiêm trọng, Cao su Bến Thành (BRC) bị phạt 275 triệu đồng
Ngày 06/01/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Cao su Bến Thành (Mã chứng khoán: BRC) tổng số tiền 275 triệu đồng. Trong đó:

-Phạt tiền 125 triệu đồng do Công ty không đảm bảo cơ cấu, số lượng thành viên Hội đồng quản trị độc lập theo quy định. Cụ thể, Công ty chưa có thành viên Hội đồng quản trị độc lập theo quy định.

-Phạt tiền 150 triệu đồng do công ty đã vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng này. Cụ thể, theo BCTC năm 2019, năm 2020 đã kiểm toán và BCTC 6 tháng đầu năm 2021 đã được soát xét của Công ty cho thấy: Trong năm 2019, năm 2020 và 6 tháng đầu năm 2021, Công ty đã thực hiện giao dịch với Công ty cổ phần Xi măng Hà Tiên 1 và Tập đoàn Công nghiệp Cao su Việt Nam (đều là cổ đông lớn của Công ty). Tuy nhiên, giao dịch giữa Công ty với Công ty cổ phần Xi măng Hà Tiên 1 (trong năm 2019, 2020, 6 tháng đầu năm 2021) và Tập đoàn Công nghiệp Cao su Việt Nam (trong năm 2020, 6 tháng đầu năm 2021) chưa được Đại hội đồng cổ đông/Hội đồng quản trị thông qua.

Giao dịch cổ phiếu MPT, một nhà đầu tư bị phạt 70 triệu đồng
Ngày 31/12/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Vũ Hiếu, nhà đầu tư có địa chỉ tại Khu 16 TT Hùng Sơn, huyện Lâm Thao, tỉnh Phú Thọ số tiền 70 triệu đồng.

Nguyên nhân do ông Hiếu đã không công bố thông tin khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng hoặc khi không còn là cổ đông lớn. Cụ thể, ngày 09/4/2021, ông Nguyễn Vũ Hiếu đã mua 1 triệu cổ phiếu MPT của CTCP Tập đoàn Trường Tiền, làm tăng tỷ lệ sở hữu từ 0% lên 5,85% và trở thành cổ đông lớn. Tiếp đó ngày 29/4/2021, ông Nguyễn Vũ Hiếu đã bán 1 triệu cổ phiếu MPT, làm giảm tỷ lệ sở hữu từ 5,85% xuống 0% nhưng không công bố thông tin về việc trở thành cổ đông lớn và khi không còn là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Tập đoàn Trường Tiền.

Các quyết định trên đều có hiệu lực kể từ ngày ký.

Quang Huy

Theo Tạp chí Kinh tế Chứng khoán Việt Nam