Mua “chui” cổ phiếu API, Chứng khoán APEC bị xử phạt 250 triệu đồng

Mới đây, ngày 21/12/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 1041/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương (Chứng khoán APEC, cổ phiếu APS), địa chỉ tại tầng 3, tòa nhà Grand Plaza, số 117 Trần Duy Hưng, phường Trung Hòa, quận Cầu Giấy, Hà Nội.

Theo đó, Chứng khoán APEC bị phạt tiền 250 triệu đồng vì đã có hành vi không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật.

Ông Nguyễn Đỗ Lăng, Tổng giám đốc Chứng khoán APEC

Cụ thể, từ ngày 22/9/2021 đến ngày 15/10/2021, Chứng khoán APEC đã thực hiện giao dịch mua 4,5 triệu cổ phiếu của Công ty cổ phần Đầu tư Châu Á Thái Bình Dương (cổ phiếu API) dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu của công ty và người có liên quan.

Sau giao dịch, số lượng sở hữu của ông Nguyễn Đỗ Lăng (Ủy viên Hội đồng quản trị của API, đồng thời là Ủy viên Hội đồng quản trị kiêm Tổng giám đốc của APS) tăng từ 7.997.722 cổ phiếu API lên 12.499.722 cổ phiếu API. Do đó, tỷ lệ sở hữu tăng từ 22,59% lên 35,31% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của API nhưng công ty không đăng ký chào mua công khai với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Ngoài việc phạt tiền, Chứng khoán APEC còn buộc phải khắc phục các hậu quả đã gây ra. Công ty buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm, quy định tại điểm c khoản 6 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Đặc biệt, Chứng khoán APEC còn buộc phải bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai đối với hành vi vi phạm trong thời hạn tối đa 06 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành, quy định tại điểm d khoản 6 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.