Hỏi đáp Giao dịch Hàng hóa (Số 39): Tất toán vị thế tài khoản giao dịch

Sau những số vừa qua, Báo Công Thương đã tiếp tục nhận được rất nhiều câu hỏi của bạn đọc liên quan đến hoạt động giao dịch hàng hóa tại Sở Giao dịch Hàng hóa Việt Nam (MXV). Trong đó, bạn đọc khá quan tâm về những vấn đề xoay quanh việc tất toán vị thế tài khoản giao dịch.

Bạn Lê Quang Vinh (Hà Giang) có câu hỏi: Tôi đọc rất nhiều thông tin về thị trường hàng hóa, trong đó cụm từ tất toán vị thế xuất hiện rất nhiều, vậy đây là hoạt động gì? Bạn Nguyễn Thu Thảo (Thái Bình) hỏi: Những trường hợp nào tài khoản giao dịch của tôi bị bắt buộc tất toán vị thế? Trong số hỏi đáp Giao dịch Hàng hóa hôm nay, Báo Công Thương sẽ giải đáp các thắc mắc của bạn đọc xoay quanh vấn đề này.

Tất toán vị thế là gì?

Tất toán vị thế (đóng vị thế, tất toán trạng thái) là việc thực hiện các giao dịch đối ứng (là các giao dịch cùng hợp đồng nhưng ngược chiều đối với các vị thế đang mở*). Việc tất toán có thể được thực hiện tất toán một phần hoặc toàn bộ vị thế mở tùy theo khối lượng của giao dịch đối ứng. Vị thế giao dịch mở và các giao dịch đối ứng có thể có ngày giao dịch khác nhau.

(*) Vị thế mở là tổng khối lượng hợp đồng phát sinh trong giao dịch nhưng chưa được thực hiện tất toán hoặc thực hiện nghĩa vụ giao nhận.

Những trường hợp nào tài khoản giao dịch của Khách hàng bị bắt buộc tất toán vị thế?

Theo quy định của MXV, tài khoản giao dịch của Khách hàng sẽ bị tất toán vị thế trong các trường hợp sau:

Trường hợp 1:

Tỷ lệ ký quỹ tài khoản giao dịch của Khách hàng ≤ 40%.

Trường hợp 2:

Tỷ lệ ký quỹ tài khoản giao dịch của Khách hàng < 100% và Thành viên Kinh doanh mà Khách hàng thực hiện mở tài khoản giao dịch bị vi phạm quy định về duy trì mức ký quỹ bắt buộc.

Trường hợp 3:

Tài khoản Khách hàng nắm giữ các Hợp đồng kỳ hạn tiêu chuẩn hàng hóa đến hạn phải tất toán bắt buộc theo quy định về việc “Đóng vị thế mở khi đến ngày đáo hạn của Hợp đồng Kỳ hạn tiêu chuẩn hàng hoá”.

Trường hợp thứ 4:

Tài khoản giao dịch hàng hóa của Khách hàng thuộc Thành viên Kinh doanh bị đình chỉ hoạt động/chấm dứt tư cách Thành viên theo quyết định của MXV.