Giao dịch chui cổ phiếu, Huy Hoàng Holding bị phạt nặng

Theo đó, Huy Hoàng Holding bị phạt 125 triệu đồng theo quy định tại điểm e khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại Khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Cụ thể, ngày 17/1/2023, Hoàng Holding, tổ chức liên quan đến ông Võ Phi Nhật Huy – Chủ tịch Hội đồng Quản trị của Công ty CP Big Invest Group (UPCoM: BIG) đã mua 350.000 cổ phiếu BIG, tương ứng với 3.500.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu BIG) nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Công ty CP Huy Hoàng Holding thành lập tháng 10/2022, do ông Võ Phi Nhật Huy làm Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng giám đốc, người đại diện theo pháp luật. Đầu năm 2023, công ty cập nhật thông tin ông Nguyễn Huy Hoàng lên làm Tổng giám đốc. Cuối tháng 8 vừa qua, công ty tiếp tục thay đổi vị trí Tổng giám đốc, ông Nguyễn Quốc Việt lên thay.

Ông Võ Phi Nhật Huy còn được biết đến là Chủ tịch HĐQT của Công ty CP Big Invest Group, doanh nghiệp mới đưa cổ phiếu lên giao dịch trên UPCoM từ tháng 1/2022, với ngành nghề kinh doanh là tư vấn, môi giới, đấu giá bất động sản, kinh doanh bất động sản, quyền sử dụng đất thuộc chủ sở hữu, chủ sử dụng hoặc đi thuê…

Công ty CP Big Invest Group được Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) chấp thuận cho giao dịch cổ phiếu tại sàn chứng khoán UpCOM với mã cổ phiếu BIG từ ngày 10/1/2022.

Cùng ngày, UBCKNN ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Khoáng sản Công nghiệp Yên Bái (HOSE: YBM).

Cụ thể, YBM bị xử phạt hành chính số tiền 60 triệu đồng do Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với các tài liệu gồm tài liệu họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2021; nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên ngày 23/10/2021; báo cáo tình hình quản trị Công ty năm 2022.

Bên cạnh đó, YBM tiếp tục bị phạt thêm 60 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Báo cáo tình hình quản trị của Công ty năm 2021, YBM chưa trình bày đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật, cụ thể:

Theo thuyết minh trên BCTC hợp nhất năm 2021 đã được kiểm toán, năm 2021, YBM có khoản giao dịch với bên liên quan Công ty CP Nhựa Châu Âu, Công ty CP Polyfill, Công ty CP Đầu tư và Phát triển Nhựa gỗ Châu Âu, Công ty TNHH Sản xuất và Thương mại Chân Thiện Mỹ.

Các Công ty này có cùng thành viên quản lý chủ chốt với YBM, cụ thể: ông Hoàng Quốc Huy - Chủ tịch HĐQT YBM, đồng thời là Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng Giám đốc Nhựa Châu Âu, Chủ tịch HĐQT Polyfill, Chủ tịch HĐTV Sản xuất và thương mại Chân Thiện Mỹ;

Ông Nguyễn Đức Vũ - Thành viên HĐQT YBM, đồng thời là Thành viên HĐQT Nhựa Châu Âu, Thành viên HĐQT Polyfill, Thành viên HĐQT Đầu tư và phát triển Nhựa gỗ Châu Âu;

Ông Huỳnh Song Trà - Thành viên HĐQT YBM, đồng thời là Thành viên HĐQT Nhựa Châu Âu, Thành viên HĐQT Polyfill, Thành viên HĐQT Đầu tư và phát triển Nhựa gỗ Châu Âu, Giám đốc Sản xuất và thương mại Chân Thiện Mỹ.

Tuy nhiên, Báo cáo tình hình quản trị Công ty năm 2021 của YBM chưa trình bày đầy đủ nội dung về giao dịch giữa Công ty với người có liên quan của Công ty hoặc giữa Công ty với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ; giao dịch giữa Công ty với Công ty mà thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành đã và đang là thành viên sáng lập hoặc thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành trong thời gian 03 năm trở lại đây).

Tổng cộng, mức tiến xử phạt đối với YBM là 120 triệu đồng. Quyết định có hiệu lực từ ngày 30/08/2023.

"Ém" thông tin sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu, Kinh Bắc (KBC) bị xử phạt Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 264/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh ...

Vi phạm về thuế, Licogi 18 (L18) bị phạt và truy thu thuế gần 200 triệu đồng Mới đây, Cục thuế TP Hà Nội vừa ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính về thuế đối với Công ty CP Đầu ...

Xử phạt một kế toán trưởng vì bán "chui" cổ phiếu công ty Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ra quyết định xử phạt hành chính đối với ông Huỳnh Minh Lâm, Kế toán trưởng Novaland do ...