Dính sai phạm, nhiều công ty chứng khoán bị Ủy ban Chứng khoán xử phạt

Bán "chui" cổ phiếu, Chủ tịch LDG dính đình chỉ 4 tháng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Khánh Hưng - Chủ tịch Hội đồng quản trị CTCP Đầu tư LDG (HoSE: LDG) số tiền 520,26 triệu đồng.

Ông Hưng bị phạt thêm hình phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 4 tháng. Nguyên nhân do ông Hưng đã có hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Ông Nguyễn Khánh Hưng - Chủ tịch Hội đồng quản trị CTCP Đầu tư LDG

Cụ thể, ông Nguyễn Khánh Hưng đã bán 2.601.300 cổ phiếu LDG vào ngày 15/8/2023 nhưng không báo cáo Sở Giao dịch Chứng khoán (HOSE) về việc dự kiến giao dịch.

Trước đó, ngày 17/8, một ngày sau khi bị HOSE hủy bỏ giao dịch bán "chui" 2,6 triệu cổ phiếu, Chủ tịch Nguyễn Khánh Hưng. Theo ông Hưng, ngày 15/8/2023, ông đã thực hiện giao dịch bán hơn 2,6 triệu cổ phiếu LDG mà chưa công bố thông tin do trong thời gian từ ngày 8-15/8, ông đang trong chuyến công tác xa nên không thể trực tiếp thực hiện công bố thông tin.

Do đó, ông giao cho thư ký thực hiện công bố thông tin nhưng do nhân sự mới chưa nắm rõ quy định nên dẫn đến sai sót, làm chậm trễ quá trình công bố thông tin.

Ngay trong ngày 15/8, khi phát hiện sai sót, ông Hưng cho biết đã yêu cầu xử lý bổ sung để đảm bảo đúng quy định và dừng mọi giao dịch.

Đồng thời, ông Hưng cũng cho rằng giao dịch trên là của cá nhân ông, không phải giao dịch cổ phiếu do LDG sở hữu và không liên quan đến quyền lợi của Công ty. Bên cạnh đó, việc giao dịch cũng không liên quan đến quyền lợi giữa LDG với đối tác và khách hàng.

Chứng khoán HSC sử dụng nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề

Ngoài chứng khoán LDG bị xử phạt, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh (HSC, mã: HCM) vì đã có hành vi vi phạm khi bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ.

Chứng khoán HSC bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt 60 triệu đồng

Cụ thể, từ tháng 1 - 10/2022, Công ty bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán nhận lệnh giao dịch chứng khoán của khách hàng. Do đó, Chứng khoán HSC bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt 60 triệu đồng.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước giao ông Trịnh Hoài Giang, là đại diện của tổ chức bị xử phạt chấp hành. Công ty Cổ phần Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh phải nghiêm chỉnh chấp hành quyết định xử phạt này.

Về tình hình kinh doanh, lũy kế 6 tháng đầu năm 2023, Chứng khoán HSC ghi nhận doanh thu hoạt động đạt 1.018 tỷ đồng và lợi nhuận sau thuế 281 tỷ đồng, lần lượt giảm 46% và 50% so với cùng kỳ năm trước.

Với kết quả trên, sau 6 tháng, Chứng khoán HSC mới hoàn thành 39% kế hoạch lãi cả năm 2023.

Công ty CP Chứng khoán APG bán 635.931 cổ phiếu PSG không thông báo

Cũng theo thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, đơn vị vừa ban hành quyết định xử phạt hành chính Công ty CP Chứng khoán APG (mã chứng khoán: APG). Công ty có địa chỉ: Tầng 5, tòa nhà Grand Building, số 32 Phố Hòa Mã, Phường Phạm Đình Hổ, Quận Hai Bà Trưng.

Công ty CP Chứng khoán APG bị xử phạt 60 triệu đồng

Theo Quyết định xử phạt hành chính số 271/QĐ-XPHCN ban hành ngày 24/8, APG đã không báo cáo khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết tại Công ty CP Đầu tư và Xây lắp Dầu khí Sài Gòn (mã chứng khoán: PSG).

Cụ thể ngày 3/2, APG cổ đông lớn của Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây lắp Dầu khí Sài Gòn đã bán 635.931 cổ phiếu PSG, dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của PSG (giảm từ ngưỡng 6% xuống ngưỡng 5%. Tuy nhiên, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội không nhận được báo cáo về thay đổi tỷ lệ sở hữu của Công ty cổ phần chứng khoán APG.

Hành vi của APG đã vi phạm quy định tại khoản 1, Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP. Với hành vi nêu trên APG bị xử phạt 60 triệu đồng.

Công ty Cổ phần chứng khoán APG được thành lập năm 2007, vốn điều lệ hơn 1.463 tỷ đồng, tương đương với 146.306.612 cổ phần, Chủ tịch HĐQT là ông Nguyễn Hồ Hưng. Ngày 22/8 vừa qua APG phát hành cổ phiếu cho người lao động ESOP 2023 nâng vốn điều lệ lên hơn 1,536 tỷ đồng, giá phát hành là 10,000 đồng/cổ phiếu.