Công ty Quản lý Quỹ SSI bị UBCKNN phạt 165 triệu đồng

Tổng cộng, Quản lý Quỹ SSI bị phạt 165 triệu đồng.

Cụ thể, theo văn bản xử phạt, trong giai đoạn từ tháng 9/2022 đến tháng 12/2022, các giao dịch chứng khoán của một vài nhân viên của Công ty TNHH Quản lý Quỹ SSI không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch, vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Với vi phạm này, Quỹ SSI xử phạt 125 triệu đồng.

Bên cạnh đó, Quản lý quỹ SSI bị phạt thêm 40 triệu đồng do đã bố trí nhân viên, người hành nghề chứng khoán kiêm nhiệm công việc trong trường hợp không được kiêm nhiệm. Cụ thể, công ty đã bố trí nhân sự của là nhân viên tư vấn đầu tư, đồng thời là thành viên Hội đồng đầu tư tham gia ký xét duyệt các khoản đầu tư của các quỹ đầu tư, danh mục đầu tư ủy thác.

Tổng cộng, Quản lý Quỹ SSI bị phạt 165 triệu đồng.

Công ty Quản lý quỹ SSI (SSIAM) có địa chỉ trụ sở tại tầng 5, Tòa nhà 1C Ngô Quyền, phường Lý Thái Tổ, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội. Theo giới thiệu trên website, SSIAM thuộc 100% sở hữu của Công ty CP Chứng khoán SSI, thành lập vào tháng 8/2007. Tổng tài sản quản lý của công ty tính đến thời điểm tháng 9/2023 là hơn 15.773 tỷ đồng.

Trước đó, ngày 11/10 vừa qua, UBCKNN đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Tập đoàn Đầu tư Địa ốc No Va (Novaland, HOSE: NVL) với tổng số tiền 150 triệu đồng do vi phạm nghĩa vụ công bố thông tin.

Cụ thể, Novaland bị phạt tiền 65 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của HoSE các tài liệu gồm BCTC kiểm toán riêng và kiểm toán hợp nhất năm 2022.

Bên cạnh đó, Novaland cũng chậm công bố thông tin theo quy định trên trang thông tin điện tử của HNX các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên năm 2021; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên năm 2021; công bố thông tin về kết quả chào bán trái phiếu và công bố thông tin về việc hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn với mã trái phiếu NVLH2123013; công bố thông tin về kết quả chào bán trái phiếu mã NVLH2123014; công bố thông tin về kết quả mua lại trái phiếu mã NVLH2124002.

Ngoài ra, Novland còn bị phạt tiền 85 triệu đồng đối với hành vi thực hiện phân phối chứng khoán riêng lẻ không đúng quy định của pháp luật (Công ty hoàn thành việc phân phối trái phiếu quá thời hạn 90 ngày kể từ ngày công bố thông tin trước đợt chào bán trái phiếu mã NVLH2123003, NVLH2124002 và mã NVLH2224006).

Về lô trái phiếu NVLH2123013, Novaland mới đây đã thanh toán 819 triệu đồng, loại tài sản sử dụng để thanh toán là quyền tài sản phát sinh từ khoản phải thu. Lô trái phiếu này được phát hành 28/9/2021, kỳ hạn 18 tháng với mức lãi suất cố định 10,5%/năm. Tổng giá trị lô trái phiếu này là 430,07 tỷ đồng, ngày đáo hạn vào 28/3/2023.

Quản lý quỹ SSI (SSIAM) bổ nhiệm Tân Phó Chủ tịch và Tổng Giám đốc Ngày 16/11/2022, Công ty TNHH Quản lý Quỹ SSI (SSIAM) vừa thông qua quyết định bổ nhiệm hai vị trí lãnh đạo quan trọng cho ...

SSIAM hợp tác với MoMo mở ra cơ hội tiếp cận đa dạng Quỹ mở cho nhà đầu tư Ngày 17/11, Công ty TNHH Quản lý Quỹ SSI (SSIAM) chính thức hợp tác cùng Ví điện tử MoMo, mang đến cơ hội tiếp cận ...

Quỹ ETF SSIAM VNFIN LEAD đạt hiệu suất đầu tư ấn tượng 24,8% và cán mốc 4.261 tỷ đồng Quỹ ETF SSIAM VNFIN LEAD (mã FUESSVFL) là quỹ hoán đổi danh mục do SSIAM quản lý với mục tiêu mô phỏng chỉ số tham ...