Công ty CP chứng khoán KB Việt Nam và “₫iểm trừ” từ các vụ việc sai phạm

Liên tiếp bị xử phạt

Thời gian gần đây, Công ty CP chứng khoán KB Việt Nam (KBSV) có trụ sở tại tầng G, tầng M, tầng 2 và 7, tòa nhà Sky City, 88 Láng Hạ, Đống Đa, Hà Nội nổi lên như một hiện tượng khi có màn tăng vốn ngoạn mục và là cái tên được bạn đọc Báo Công Thương quan tâm sau tuyến bài điều tra liên quan đề tài chứng khoán. Năm 2021, KBSV tiến hành tăng vốn khủng từ 1.675 tỷ đồng lên 3.001 tỷ đồng.

Trụ sở của Công ty Cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam (KBSV)

Theo thông tin trên website Kbsec.com.vn, KBSV được thành lập năm 2008 và chính thức trở thành thành viên của KB Securities và Tập đoàn Tài chính KB (Hàn Quốc) từ ngày 09/10/2017. KBSV chính thức đổi tên từ Công ty Cổ phần Chứng khoán Maritime sang Công ty Cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam (KBSV) từ ngày 17/01/2018.

Theo tìm hiểu của phóng viên, trong nhiều năm qua, KBSV liên tục vướng một số sai phạm và đã từng bị xử phạt.

Cụ thể, ngày 11/5/2018, trên website ssc.gov.vn của Cổng thông tin điện tử của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có đăng tải thông tin, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 340/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Maritime (nay là KBSV) với số tiền là 125 triệu đồng. Nguyên nhân do doanh nghiệp này đã cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước liên tục đăng tải thông tin xử phạt KBSV vì liên quan các sai phạm

Đến ngày 30/10/2019, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tiếp tục ban hành Quyết định số 343/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với KBSV với số tiền 60 triệu đồng. Lý do xử phạt là do KBSV báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không đúng thời hạn Báo cáo tài chính 06 tháng đầu năm 2019 đã được soát xét.

Bên cạnh những vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán thì KBSV còn bị xử phạt liên quan đến lĩnh vực thuế. Cụ thể, thời điểm tháng 12/2019, KBSV đã bị Cục Thuế Hà Nội xử phạt vi phạm hành chính vì kê khai doanh thu chưa đúng quy định về thuế giá trị gia tăng. Còn về thuế thu nhập doanh nghiệp, KBSV hạch toán chi phí trích lập nợ khó đòi chưa đúng quy định, hạch toán chi phí lãi vay chưa đúng quy định.

Với những hành vi trên, KBSV bị phạt tiền gần 236 triệu đồng theo mức 20% trên tổng số tiền thuế kê khai sai; phạt 6 triệu đồng vì lập hóa đơn không đúng thời điểm. Tổng số tiền bị phạt gần 242 triệu đồng. Ngoài ra, KBSV còn phải khắc phục hậu quả bằng cách nộp đủ số thuế thu nhập doanh nghiệp còn thiếu là 1,17 tỷ đồng cho năm 2017 và 2018; tiền chậm nộp thuế cho thu nhập doanh nghiệp là 86 triệu đồng. Như vậy, tổng mức phạt và khắc phục mà KBSV phải nộp là hơn 1,4 tỷ đồng.

Nhân viên chiếm đoạt hàng chục tỷ đồng

Trong năm 2020, KBSV từng gây xôn xao dư luận khi để xảy ra sự việc nhân viên chiếm đoạt hàng chục tỷ đồng. Theo thông tin trên báo chí, ngày 20/3/2020, Công an quận Đống Đa, TP. Hà Nội đã khởi tố bị can và bắt tạm giam 4 tháng đối với nhân viên KBSV là bà Phạm Thị Bích Thùy (34 tuổi, trú tại quận Cầu Giấy, Hà Nội) về hành vi “sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thông, phương tiện điện tử thực hiện hành vi chiếm đoạt tài sản”.

Theo điều tra, do cần tiền tiêu xài cá nhân, đối tượng đã tạo các bút toán giao dịch đặt lệnh chuyển tiền từ ba tài khoản ngân hàng của công ty đến tài khoản cá nhân Thùy. Sau đó, Thùy đã tự phê duyệt giao dịch mà không hỏi ý kiến của kế toán trưởng hay ban lãnh đạo công ty. Sau khi thực hiện các giao dịch, Thùy đã hợp thức hóa bằng cách phân bổ số tiền này vào các tài khoản khác nhau nên không ai phát hiện ra.

Với thủ đoạn trên, trong khoảng thời gian 4 năm, đối tượng Thùy đã chiếm đoạt tổng số tiền là hơn 31,7 tỷ đồng. Trong đó, năm 2016 chiếm đoạt hơn 11 tỷ đồng, năm 2017 hơn 3,4 tỷ đồng, năm 2018 hơn 4,6 tỷ đồng, năm 2019 hơn 12,5 tỷ đồng.

Không lưu giữ đầy đủ hồ sơ hoạt động

Thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết, trong năm 2020, KBSV cũng từng bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt vì hành vi vi phạm hành chính. Cụ thể, ngày 02/7/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 181/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với KBSV.

Cụ thể, KBSV bị xử phạt số tiền 70 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán. Theo đó, KBSV đã không lưu giữ đầy đủ bằng chứng chứng minh việc đặt lệnh giao dịch thỏa thuận cổ phiếu Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Đức Quân (Mã cổ phiếu: FTM) trong giai đoạn từ ngày 02/01/2019 đến ngày 30/08/2019 của 02 tài khoản).

KBSV đặt ra mục tiêu về tầm nhìn hướng đến là “Chúng tôi nỗ lực trở thành một trong những công ty chứng khoán có chất lượng tốt nhất Việt Nam, trên cơ sở cam kết theo các giá trị và triết lý cốt lõi của chúng tôi”. Thế nhưng qua hàng loạt các sai phạm như trên có thể coi là điểm trừ trong mắt các nhà đầu tư chứng khoán.