Công bố thông tin sai lệch, NECO4 (VE4) lại bị UBCKNN phạt nặng

UBCKNN tăng cường thanh tra, kiểm tra vi phạm trên thị trường chứng khoán

Theo đó, VE4 bị phạt 150 triệu đồng vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do có hành vi công bố thông tin sai lệch. Cụ thể, nội dung giải trình của VE4 ngày 7/11/2022 nêu công ty chưa có thành viên HĐQT độc lập. Tuy nhiên, tại báo cáo thường niên năm 2021 lại nêu “HĐQT có 2 thành viên độc lập không điều hành trực tiếp là ông Trần Văn Huy – Chủ tịch HĐQT và ông Nguyễn Văn Bốn” (sai lệch đối với nội dung giải trình).

Bên cạnh đó, VE4 bị phạt tiền 125 triệu đồng do công ty không đảm bảo cơ cấu, số lượng thành viên HĐQT độc lập (hiện có 5 thành viên HĐQT trong đó không có thành viên độc lập, không đảm bảo cơ cấu, số lượng thành viên HĐQT độc lập theo quy định).

Ngoài ra, VE4 cũng bị phạt tiền 85 triệu đồng do lỗi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định đối với các tài liệu: Thông báo chốt danh sách cổ đông lấy ý kiến bằng văn bản và Tài liệu lấy ý kiến cổ đông bằng văn bản tại cuộc họp ĐHCĐ thông qua hình thức lấy ý kiến cổ đông bằng văn bản số 02/2021/NQ-ĐHĐCĐ-VNECO4 ngày 8/7/2021.

Tổng cộng, VE4 bị xử phạt 360 triệu đồng. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Trước đó ngày 24/11/2022, VE4 đã bị UBCKNN xử phạt 15 triệu đồng về lỗi không báo cáo việc dự kiến giao dịch sau khi mua 20.000 cổ phiếu VNE của Tổng Công ty CP Xây dựng điện Việt Nam (sàn HOSE) nhưng không báo cáo.

Trong một diễn biến khác, ngày 23/12, UBCKNN ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Văn Đức - Thành viên HĐQT kiêm Tổng giám đốc Công ty CP Đầu tư Thương mại Xuất nhập khẩu Việt Phát (HOSE: VPG).

Theo đó, ông Nguyễn Văn Đức bị phạt tiền 85 triệu đồng do là Thành viên HĐQT, Tổng giám đốc của công ty đại chúng nhưng lại thực hiện hợp đồng, giao dịch khi chưa được đại hội đồng cổ đông hoặc hội đồng quản trị chấp thuận.

Theo báo cáo tài chính kiểm toán năm 2021, VPG có giao dịch bán hàng hóa với ông Nguyễn Văn Đức. Tuy nhiên, giao dịch của ông Nguyễn Văn Đức chưa được đại hội đồng cổ đông hoặc HĐQT chấp thuận.

Trước đó, ngày 21/12 UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Văn Thường - Chủ tịch HĐQT Công ty CP Đầu tư Xây dựng Bạch Đằng (UPCoM: BHT) với số tiền phạt 100 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, ngày 7/5/2021, ông Nguyễn Văn Thường giao dịch mua 690.000 cổ phiếu BHT, tương ứng giá trị theo mệnh giá là 6,9 tỷ đồng nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.