Chứng khoán KIS bị UBCKNN phạt tiền khi cho khách hàng đặt lệnh dù không đủ tiền

Ngày 9/11/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 1026/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Chứng khoán KIS Việt Nam do có hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Chiểu theo quy quy định tại điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ, Chứng khoán KIS bị phạt hành chính 137 triệu đồng. Cụ thể, kiểm tra chọn mẫu trong giai đoạn từ ngày 13/8/2021 - 8/4/2022 cho thấy, tại một số thời điểm, Chứng khoán KIS Việt Nam đã cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.

Trước đó, trong tháng 9/2023, UBCKNN cũng đã xử phạt Công ty CP Chứng khoán DNSE 125 triệu đồng do hành vi tương tự khi cho 4 tài khoản chứng khoán thực hiện lệnh mua dù không có tiền trong tài khoản.

Về Chứng khoán KIS Việt Nam, quý 3/2023, các mảng kinh doanh chính của KIS đều tích cực so với cùng kỳ. Doanh thu hoạt động của Công ty tăng 44% so với cùng kỳ, đạt hơn 787 tỷ đồng. Doanh thu môi giới tăng hơn 80%, đạt gần 137 tỷ đồng. Lãi cho vay và phải thu đạt mức tăng 40%.

Đáng chú ý, danh mục đầu tư của Chứng khoán KIS Việt Nam tăng mạnh trong quý 3. Cụ thể, KIS Việt Nam tăng gấp đôi giá trị đầu tư cổ phiếu và chứng chỉ quỹ so với cuối quý 2, đạt 1.212 tỷ đồng. Danh mục bao gồm 75% là cổ phiếu niêm yết, 1% cổ phiếu niêm yết và chứng chỉ quỹ chiếm 23%. Mảng tự doanh đạt kết quả tích cực khi lãi từ các tài sản tài chính ghi nhận qua lãi/lỗ (FVTPL) đạt 471.3 tỷ đồng, tăng 81% so với cùng kỳ.

Kết quý 3, KIS lãi ròng gần 144 tỷ đồng, gấp 6 lần cùng kỳ. Lũy kế 9 tháng đầu năm, doanh thu hoạt động của Công ty đạt 1,653 tỷ đồng, giảm 16% so với cùng kỳ. Tuy vậy, do chi phí hoạt động giảm mạnh, lãi ròng kỳ này vẫn ghi nhận mức tăng hơn 160% so với cùng kỳ, đạt 328.3 tỷ đồng.

Nhiều công ty quản lý quỹ bị UBCKNN xử phạt Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối ...

Vừa bị truy thu thuế, Tập đoàn Kido (KDC) tiếp tục bị xử phạt do vi phạm công bố thông tin Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Tập ...

Vi phạm chứng khoán, hai công ty bị UBCKN xử phạt Ngày 9/11, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành 2 quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán ...