Chứng khoán HSC (HCM) bị xử phạt vì nhân viên thiếu chứng chỉ hành nghề

Cụ thể, trong giai đoạn từ tháng 1/2022 đến tháng 10/2022, Chứng khoán HSC đã bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán nhận lệnh giao dịch chứng khoán của khách hàng. Theo đó, Chứng khoán HSC bị phạt số tiền 60 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 32 Nghị định 156.

UBCKNN giao ông Trịnh Hoài Giang, là đại diện của tổ chức bị xử phạt chấp hành. HCM phải nghiêm chỉnh chấp hành quyết định xử phạt này.

Trong quá khứ, hồi tháng 10/2012, Chứng khoán HSC cũng từng bị UBCKNN phạt tiền 20 triệu đồng vì đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán, đồng thời chưa giám sát, ngăn ngừa một cách hiệu quả để xảy ra vi phạm của người hành nghề.

Ngoài ra, HSC còn bị phạt thêm 85 triệu đồng do chưa thực hiện việc giám sát, ngăn ngừa một cách hiệu quả dẫn tới xảy ra vi phạm của người hành nghề, nhân viên môi giới.

Cùng với đó, UBCKNN cũng đã quyết định xử phạt đối với 02 nhân viên của Chứng khoán HSC là ông Nguyễn Viết Xuân (người hành nghề chứng khoán) và bà Phạm Thị Sương (nhân viên môi giới) mỗi người 85 triệu đồng. Theo đó, ông Nguyễn Viết Xuân và bà Phạm Thị Sương đã cho khách hàng mượn chứng khoán trên tài khoản của khách hàng khác để bán, vi phạm quy định trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Về bức tranh tài chính, trong quý II/2023, Chứng khoán HSC ghi nhận doanh thu hoạt động hơn 587 tỷ đồng, lợi nhuận sau thuế đạt 157 tỷ đồng, lần lượt giảm 50% và 44% so với cùng kỳ năm trước. Nguyên nhân là do các khoản lãi từ các tài sản tài chính FVTPL, lãi từ các khoản phải thu và cho vay hay doanh thu môi giới đều giảm hai chữ số.

Lũy kế 6 tháng đầu năm, doanh thu của công ty đạt 1.218 tỷ đồng và lãi sau thuế 281 tỷ đồng, lần lượt giảm 46% và 50% so với cùng kỳ năm 2022. So với kết quả đạt được, công ty đã thực hiện 44% kế hoạch doanh thu và 39% chỉ tiêu lợi nhuận đề ra cả năm.

Tính đến ngày 30/6, tổng tài sản của Chứng khoán HSC ghi nhận đạt 14.300 tỷ đồng, vốn chủ sở hữu đạt 7.919 tỷ đồng, lần lượt giảm 7% và đi ngang so với thời điểm đầu năm. Tuy nhiên, khoản cho vay tăng 20% so với đầu năm lên 8.875 tỷ đồng bao gồm cho vay margin và ứng trước tiền bán chứng khoán.

Chứng khoán HSC đặt kế hoạch kinh doanh thận trọng trong kịch bản VN-Index đi ngang Năm 2023, Chứng khoán HSC đặt kế hoạch kinh doanh thận trọng với doanh thu 2.338 tỷ đồng và lợi nhuận sau thuế là 721 ...

Chứng khoán HSC (HCM) báo lãi tăng 27% trong quý II Công ty CP Chứng khoán TP.HCM (HSC, HOSE: HCM) vừa công bố kết quả kinh doanh quý II/2023 và lũy kế 6 tháng đầu năm ...

Chứng khoán HSC (HCM) phát hành thêm 11 mã chứng quyền trong hôm nay 24/7 HSC đưa ra khuyến cáo, chứng quyền là sản phẩm tài chính phức tạp và mang tính rủi ro cao. Nhà đầu tư được khuyến ...