Cấp margin cho cổ phiếu THD (Thaiholdings), Chứng khoán VnDirect bị UBCKNN xử phạt

Cụ thể, ngày 2/10/2020, Chứng khoán VNDirect đã dùng 1.078.500 cổ phiếu THD của Công ty CP Thaiholdings trên mỗi tài khoản giao dịch đứng tên Đinh Thị Thanh Loan, Nguyễn Thị Nga, Nguyễn Thị Hương, Hà Thanh Hương làm tài sản đảm bảo, giải ngân cho vay đối với 4 tài khoản trên (hơn 6 tỷ đồng đối với mỗi tài khoản) trong khi tại thời điểm này, cổ phiếu THD không nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ. Đến ngày 2/10/2020, cổ phiếu THD niêm yết chưa đủ 6 tháng tính từ ngày giao dịch đầu tiên 19/6/2020.

Chứng khoán VNDirect: "Nỗi đau" mang tên Thaiholdings (TDH).

Theo điểm a khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156 ban hành năm 2020 quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán nêu: "Phạt tiền từ 50 triệu đồng đến 70 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch ký quỹ, chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ, thời hạn cho vay giao dịch ký quỹ".

Doanh nghiệp của gia đình ông Nguyễn Đức Thụy (bầu Thụy) trở thành hiện tượng trên sàn chứng khoán khi cổ phiếu THD tăng phi mã từ thời điểm niêm yết trên sàn HNX hồi đầu năm 2020. Từ mức giá 15.000 đồng/cp khi mới chào sàn, THD tăng dựng đứng, vượt mốc 200.000 đồng/cp vào tháng 3/2021. Đến cuối năm 2021, THD thậm chí lập đỉnh 277.000 đồng/cp.

Tuy nhiên, từ đầu năm 2022, cổ phiếu TDH "lao dốc". Đặc biệt, sau sự kiện Thaiholdings phải trả lại 840 tỷ đồng cho tập đoàn Tân Hoàng Minh theo yêu cầu của cơ quan công an, cổ phiếu THD “lao dốc không phanh”.

Kết thúc phiên giao dịch ngày 7/10, cổ phiếu THD dừng ở mức 39.000 đồng/cổ phiếu, giảm 86% so với mức đỉnh từng thiết lập. Vốn hoá thị trường của Thaiholdings chỉ còn 16.800 tỷ đồng.

Diễn biến giá cổ phiếu THD từ khi niêm yết tới nay. (Nguồn: TradingView).

Liên quan đến vi phạm trong hoạt động cho vay ký quỹ (margin), UBCKNN trong tháng 9 cũng đã ra các quyết định xử phạt đối với Chứng khoán VPS và Chứng khoán Tiên Phong cùng số tiền là 125 triệu đồng và với cùng lý do vi phạm quy định khi cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Tương tự, Chứng khoán KB Việt Nam (KBSV) cũng bị xử phạt 125 triệu đồng do đã thực hiện cho vay giao dịch ký quỹ đối với cổ phiếu FIR không nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ của HoSE.

VNDirect bị xử phạt vì chậm nộp tờ khai thuế

Theo tìm hiểu, Chứng khoán VNDirect được thành lập năm 2006 với vốn điều lệ 50 tỷ đồng và hiện tại vốn điều lệ đã tăng lên 12.178,45 tỷ đồng. Công ty chính thức niêm yết trên sàn HoSE ngày 6/9/2021 tới nay và hoạt động chính trong lĩnh vực môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán, lưu ký chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán...

Hiện tại, Chủ tịch Chứng khoán VNDirect là bà Phạm Minh Hương sinh năm 1966 và đang sở hữu 2,95% vốn điều lệ tại Chứng khoán VNDirect (theo Báo cáo thường niên năm 2021).

Thêm nữa, bà Phạm Minh Hương đang là thành viên HĐQT tại CTCP Tập đoàn Đầu tư I.P.A (mã IPA – sàn HNX), đơn vị đang sở hữu 25,84% vốn điều lệ tại Chứng khoán VNDirect và ghi nhận giá trị đầu tư 3.575,2 tỷ đồng.

Cách đây không lâu, Chứng khoán VNDirect vừa công bố nhận được thông tin xử phạt từ Cục thuế Thành phố Hà Nội và Cục thuế Đà Nẵng. Theo đó, Công ty này bị xử phạt vì lỗi liên quan đến chậm nộp tờ khai thuế.

Cụ thể, VNDirect bị Cục thuế Thành phố Hà Nội phạt hành chính vì lỗi nộp chậm Tờ khai thuế nhà thầu nước ngoài (Mẫu số 01/NTNN – tháng), kỳ tính thuế tháng 6/2022, hạn nộp hồ sơ ngày 20/07/2022, số ngày nộp quá hạn 1 ngày. Mức xử phạt cho lỗi vi phạm này là 3,5 triệu đồng. Thời gian thực hiện 10 ngày kể từ khi nhận được quyết định.

VNDirect công bố thông tin nhận quyết định xử phạt của Cục thuế Hà Nội và Cục thuế Đà Nẵng

Tại chi nhánh Đà Nẵng của VNDirect, công ty này cũng bị phạt do lỗi nộp chậm Tờ khai điều chỉnh, bổ sung thông tin đăng ký thuế (Mẫu số 08-MST) quá thời hạn quy định từ 91 ngày trở lên là không đúng quy định tại Điều 36 Luật Quản lý thuế số 38/2019/QH14 ngày 13/06/2019. Mức tiền xử phạt cho lỗi này là 3.600.000 đồng. Quyết định có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký.

Xét về hoạt động kinh doanh, trong 6 tháng đầu năm 2022, Chứng khoán VNDirect ghi nhận tổng doanh thu hoạt động đạt 3.528,4 tỷ đồng, tăng 59,1% so với cùng kỳ và lợi nhuận sau thuế ghi nhận 1.216,3 tỷ đồng, tăng 28,1% so với cùng kỳ năm trước.

Trong kỳ, tổng chi phí hoạt động bất ngờ tăng 106,6% so với cùng kỳ, tương ứng tăng thêm 763,4 tỷ đồng lên 1.479,5 tỷ đồng. Trong đó, lỗ từ các tài sản tài chính FVTPL ghi nhận tăng 220,7% so với cùng kỳ, tương ứng tăng thêm 584,6 tỷ đồng lên 849,5 tỷ đồng; chi phí nghiệp vụ môi giới chứng khoán tăng 22,1% so với cùng kỳ, tương ứng tăng thêm 76,9 tỷ đồng lên 425,4 tỷ đồng; chi phí dịch vụ khác tăng 336,2%, tương ứng tăng thêm 144,9 tỷ đồng lên 188 tỷ đồng và các hoạt động khác biến động không đáng kể.

Được biết, trong năm 2022, Chứng khoán VNDirect đặt ra 3 kịch bản với lợi nhuận sau thuế lần lượt là 2.393 tỷ đồng, 2.884 tỷ đồng và 3.080 tỷ đồng. Như vậy, kết thúc 6 tháng đầu năm 2022, Chứng khoán VNDirect mới hoàn thành được 39,5% kế hoạch lợi nhuận tốt nhất và 50,8% kế hoạch lợi nhuận xấu nhất.

(Nguồn: BCTC).

Tính tới 30/6/2022, tổng tài sản của Chứng khoán VNDirect tăng 28,1% so với đầu năm lên 1.216,3 tỷ đồng. Trong đó, tài sản chủ yếu các tài sản tài chính ghi nhận thông qua lãi/lỗ (FVTPL) là 21.229,3 tỷ đồng, chiếm 47,7% tổng tài sản; 11.663,8 tỷ đồng các khoản cho vay, chiếm 26,2% tổng tài sản; 7.910,1 tỷ đồng các khoản đầu tư nắm giữ đến ngày đáo hạn (HTM), chiếm 17,8% tổng tài sản và các tài sản khác.

Trong đó, Công ty có thuyết minh danh mục cổ phiếu chưa niêm yết khi ghi nhận 1.134,8 tỷ đồng cổ phiếu PTI, 161,6 tỷ đồng cổ phiếu HSG, 112,2 tỷ đồng cổ phiếu MWG, 103,9 tỷ đồng cổ phiếu NLG…và danh mục cổ phiếu chưa niêm yết chủ yếu 96,2 tỷ đồng cổ phiếu LTG …

Ngoài ra, chúng tôi cũng giới thiệu tới độc giả các thông tin mà nhiều người quan tâm trong lĩnh vực Kinh tế - Chứng khoán được liên tục cập nhật như: #Nhận định chứng khoán #Bản tin chứng khoán #chứng khoán phái sinh #Cổ phiếu tâm điểm #đại hội cổ đông #chia cổ tức #phát hành cổ phiếu #bản tin bất động sản #Bản tin tài chính ngân hàng. Kính mời độc giả đón đọc.

Thaiholdings (THD): Lãi quý II/2022 tăng "sốc", tất toán nợ dài hạn Lợi nhuận quý II/2022 của CTCP Thaiholdings (Mã chứng khoán: THD) tăng đột biến bất chấp doanh thu thuần "bốc hơi" 40% so với cùng ...

Thaiholdings (THD) sắp hết "của để dành" cho các BCTC nửa cuối năm? Thời gian qua, rất nhiều doanh nghiệp đã báo lãi đậm ngoài hoạt động kinh doanh chính thông qua nhượng bán, thoái vốn cổ phần ...

Thaiholdings (THD) triển khai phát hành 35 triệu cổ phiếu thưởng Thaiholdings sẽ phát hành cổ phiếu thưởng do thực hiện tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu tỷ lệ 10%.